美国金融法规域外管辖：法理、制度与实践

美国是金融市场、金融体系最为发达的国家，美国金融法的域外适用增强了美国金融法影响他国及国际金融法律制度，增加了企业的合规风险与成本，影响国际关系，成为国际社会关注的重要现实议题。本书稿以美国金融法规为对象，重点围绕《多德-弗兰克法案》域外管辖，从法理、制度和实践层面论证金融法域外管辖的正当性，挖掘其适用方式和所需要的条件支撑。本书力图论证“真实联系”因素所建立的控制能力和正当性是确立管辖的两个核心因素。在此基础上，本书力图论证域外管辖系统性风险的跨境影响效果应成为金融法域外管辖的正当性“真实联系”依据。在法理分析基础上，本书重点从如下两个角度论证本书关于域外管辖制度的法理分析：（1）美国的立法、司法和执法管辖制度；（2）DFA 关于证券、银行和互换交易等三个领域的相关规定及其域外适用的司法和执法实践。
美国联邦法的域外管辖增强了美国配置全球金融资源的能力，值得从法理、制度和实践角度予以讨论分析。本书的出版对于挖掘美国金融法域外管辖及其背后的支撑制度具有重要的理论和现实意义。

郭华春，安徽旌德人，1977年生，法学博士，华东政法大学国际法学院副教授，主要从事国际经济法、国际金融法与国际法基础理论的教学科研工作。在核心学术期刊发表论文数篇，出版专著2部、译著3部，主持并完成省部级科研项目3项、国家社科基金项目1项。

第一编 美国金融法规的法理与制度

第一章 美国金融法规域外管辖的法理依据
第一节 管辖权的依据、类型及核心要素
第二节 域外管辖的法律空间
第三节 域外管辖的正当性问题
第四节 金融法规域外管辖的系统性风险防治依据

第二章 美国金融法规域外管辖的机制基础
第一节 美国的立法管辖权
第二节 推定国会“反对域外适用”的“两步法”
第三节 美国的司法管辖权

第三章 美国执法领域的域外管辖问题
第一节 美国域外执法的支撑机制
第二节 反腐败执法中的域外管辖
第三节 美国单边制裁领域的域外管辖

第二编 美国金融法规域外管辖的实践分析

第四章 美国证券法的域外管辖
第一节 美国证券法域外管辖的立法规定
第二节 美国证券法诉讼域外管辖的标准演变与特点
第三节 Morrison案的“焦点分析”法：10（b）条款的“交易标准”
第四节 证券法域外管辖领域的私法自治

第五章 沃尔克规则的域外适用
第一节 沃尔克规则及域外管辖的法律规定
第二节 沃尔克规则的域外适用：例外及其限制

第六章 美国互换交易的域外管辖
第一节 互换交易的特点与监管难点
第二节 美国对互换交易的监管规定
第三节 美国互换交易规范的域外适用
第四节 CFTC关于互换交易域外管辖的规定
第五节 SEC关于证券基准互换监管规范域外适用的解释
第六节 联邦法院管辖域外互换交易案件的标准

结论与展望：金融与国际法的互动探索朝前再迈一小步

参考书目