剑桥日本史（第3卷）：中世日本

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　　《剑桥日本史（第3卷）：中世日本》叙述了从12世纪末到16世纪中期的日本历史，从镰仓幕府的建立到内战激烈爆发后室町幕府的最终崩溃。书中包括13位特邀知名学者对这一时期日本政治、经济、社会、文化以及宗教的研究，并着重阐述了这段重要时期对日本当今文化的影响。

　　山村耕造（Kozo Yamamura）(1934-2017),曾任美国华盛顿大学日本研究与经济系退休教授，著作等身，出版了30多部关于亚洲和日本中世纪研究的著作，是研究日本史的权威人物之一。1978-1992年他开创以及主持日本研究项目并得到了同行的盛赞，此项目至今运作良好并且影响重大。

　　严忠志，四川外国语大学英语学院教授，1995年任中国符号学学会常务理事，2003年任中国英语教学研究会常务理事，《中国英语教学》编审委员会成员，国务院“政府特殊津贴”获得者。译有：《我们应有的文化》《托尔斯泰或陀思妥耶夫斯基》《罗素传：孤独的精神（1872-1921）》《蒙娜丽莎发现史》《回声制造者》《地下世界》等。

导论............1

山村耕造，华盛顿大学亨利· M. 杰克逊国际研究学院

关于中世史的日文著作和英文著作............5

本卷各章内容述评............10

结语............23

附录：中世时期年表............27

参考文献精选............40

第一章　镰仓幕府............51

杰弗里· P. 马斯，斯坦福大学历史系和牛津大学历史系

源平合战的历史背景............52

源平合战............56

源平合战的结果：地头和守护............62

承久之乱的缘由............68

承久之乱及其结果............72

幕府的治理............75

守护和地头............81

13 世纪中叶的幕府............87

第二章　中世时期的庄园............89

大山乔平，京都大学文学部

中世时期令制国的内部结构............89

庄园主的家庭经济............95

庄园的内部结构............99

地头的权力............106

庄园中的社会阶层............114

公卿和武士............117

第三章　镰仓幕府的衰落............121

石井进，京都大学文学部

引言............121

蒙古人入侵与镰仓幕府............123

蒙古人入侵之后的日本............137

镰仓幕府垮台............147

第四章　室町幕府............161

约翰· 惠特尼· 霍尔，耶鲁大学历史系

引言............161

足利家族的崛起............163

室町幕府的创立............167

足利氏获得合法性之路............172

将军、守护和令制国政府............175

室町幕府的权力分配............181

室町幕府：行政和执法工具............190

幕府在财政和人力方面的支持............196

最后百年............201

第五章　室町幕府的地方治理：守护和国人............207

今谷明，横滨市立大学文理科学部

引论............207

地方行政官员：公方和探题............207

守护大名............210

守护与国人的关系............225

第六章　庄园制度的衰落............231

永原庆二，一桥大学经济学部

庄园衰落的转折点............232

作为领主的地头和庄官的演变............235

守护领地制度的演变............241

农民的抗争和发展............247

庄园主权力的解体............254

结语：庄园的消失............262

第七章　中世时期的农民............265

永原庆二，一桥大学经济学部

庄园制度中农民之间的地位差异............267

土地开垦和农业生产............272

农民、领主统治与税收............276

农民的经济生活............283

农民群体的区域联合............288

惣联盟的形成............291

战国大名与农民............296

第八章　中世时期日本的商业发展............299

山村耕造，华盛顿大学亨利· M. 杰克逊国际研究学院

最初的状况............299

商业和货币化的加速............312

南北朝和室町时代的商业和城市............325

结语............340

第九章　日本与东亚............341

川添朝二，九州大学文学部

日本与东亚各国的关系............341

镰仓幕府建立时的对外关系............343

北条摄政时期的对外关系............348

蒙古人入侵............353

室町时代初期的对外关系............363

朝贡制度与日本............370

东亚国际关系的变化............376

第十章　日本中世时期的文化生活............383

保罗· 瓦利，哥伦比亚大学东亚语言和文化系

镰仓幕府和佛法终结............383

《平家物语》及其他战争故事............385

新古今集时代............387

神道的振兴与镰仓时代晚期............390

室町幕府初期............392

能剧............396

艺术新室内场景的演化............402

东山时代的社会理想和审美价值............403

连句诗............406

东山时代与怀旧研究............413

风景画和庭园............417

茶文化............419

安土桃山时代............422

装饰屏风和隔间纸门绘画............423

风俗画与安土桃山人文主义............425

茶的世界............426

第十一章　中世日本文化的另一面............429

芭芭拉· 鲁赫，哥伦比亚大学东亚语言和文化系

史料编撰问题............429

无外如大个案............431

辛苦谋生............439

选择神灵............445

无人注意的声音，被人鄙视的生活............448

明石觉一............457

结语............467

第十二章　镰仓时代的佛教............469

大隅和雄，东京女子大学文学部

引言............469

镰仓佛教的祖师............471

传统佛教宗派的回应............482

宗教组织的形成............490

结语............498

第十三章　禅宗与五山............501

马丁· 科尔克特，普林斯顿大学历史和东亚研究系

禅宗传到日本............502

中世时期日本禅宗寺院机构的发展............511

中世时期禅宗寺院的经济和管理............546

禅宗修持、文化和寺院生活方面的变化............550

参考文献............559

索引............593

图、表目录

图

图3.1　后伏见天皇与龟山天皇两统之间的交替继位体系............162

图4.4　室町幕府的组织结构，1350 年............202

图4.5　足利直义被逐以后幕府结构的变化，1352 年............203

图5.1　守护的权力结构............233

图7.1　典型庄园示意图............280

图11.1　中世尼师无外如大的木制雕像............444

图13.1 禅宗各派在16 世纪的发展............526

表

表2.1　能登国的庄园............101

表2.2　若狭国国衙领中的乡和别名............105

表2.3　美里农庄中熊谷家族田产............113

表2.4　美里农庄中地头的稻田和旱地的管理............114

表4.1　足利氏将军............173

表4.2　足利旁系和其他家族控制的令制国，约1400 年............186

表4.3 按照令制国列出的警卫田产数量............209

导论（节选）

　　山村耕造

　　本卷的主题是中世日本，覆盖的时段约三个半世纪，始于镰仓幕府创立的 12 世纪最后几十年，止于室町幕府灭亡后内战爆发的 16 世纪中叶。其间 300 多年的历史事件和发展丰富多彩。它们勾勒了中世日本的政体、经济、社会和文化，展现了它与亚洲邻国的关系。我们在此概述那些重大事件和重要发展并不困难。

　　那是武士的时代。在那几百年的时间里，武士阶层的力量继续壮大。这一发展带来的一个政治结果是，两个武士政府或称幕府相继组建。第一个是镰仓幕府， 12 世纪 80 年代成立。但是它无法凭借一己之力，统管整个国家。在若干重要方面，它不得不与天皇［tenno 的英语对应词通常为emperor（皇帝）］代表的文官政府分享权力。但是， 1336 年，第二个武士政府室町幕府成立，并且在 14 世纪末稳坐江山。在室町幕府的统治下，武士阶层有能力侵蚀天皇的文官权威。在 15 世纪的前 50 年中，室町幕府的权力达到巅峰，武士阶层在许多方面实质上统治整个国家。那时，文官政府并未失去全部权力，依然有助于室町幕府合法化。但是，室町幕府将其玩弄于股掌之间，几乎随心所欲地利用文官政府满足自己的政治需要。

　　1333 年，镰仓幕府灭亡。 15 世纪末，室町幕府的势力开始减弱。其原因在于，在政治和军事两个方面，幕府遇到了武士阶层内部提出的挑战。在日本历史上，第三个也是最后一个幕府是德川幕府。 1600 年，德川幕府统一各派地方武士势力，结束了曾让室町幕府束手无策、持续时间长达百年的内战，接管了国家政权。德川幕府政权稳固，统治了 267 年，与天皇代表的文官政府几乎没有什么重大联系。至此，近 500 年之前建立镰仓幕府的武士阶层达到了权力之巅。

　　随着武士权力的持续壮大，庄园和公地转变为领地。日本的庄园类似于欧洲中世纪的采邑，最早见于 8 世纪，是在私有化的公地上创建的。到了 12 世纪，庄园成为天皇本人、贵族和寺院的主要私有财富和收入来源。许多武士与文官政府的地方官员一起，也在私有化进程中发挥了作用。他们有的通过改造无人耕种的土地，开垦出新的稻田；有的设法侵占附近的公共稻田。接着，他们将那些稻田交给贵族和寺院托管。贵族和寺院可以获得法律授权，免交那些稻田的租费。该过程逐渐减少了文官政府的收入，同时让托管稻田的武士、贵族和寺院一起，共同分享收益。当然，武士也增加了自己的收入，其方式一是不择手段地霸占庄园的收益权，二是霸占作为文官政府的政治经济基础的公地的收益权。

　　镰仓幕府的建立，标志着武士开始以更全面的方式侵占公地和庄园。该做法最初进展缓慢，但是在 13 世纪势头增强。其结果是，武士从庄园和公地获得的收入越来越多，文官政府、天皇、贵族和寺院的经济损失越来越大。对支持文官政府并且从中获益的人来说，公地和庄园是其政治和经济基础。在室町时代，幕府对庄园和公地进行了更系统、更全面的改造，将这两种形式的土地变为领地。与镰仓幕府的做法截然不同，室町幕府采取措施，以地区为基础，强征租税，以更有力的方式，从整体上促进了武士阶层的利益，牺牲了非武士精英的政治利益和经济利益。在 15 世纪后半期和 16 世纪，室町幕府的力量逐渐衰落，作为区域和地方力量的武士越来越咄咄逼人，从精英文职官员的手中夺走剩下的公地、庄园和其他收入来源。到 16 世纪中叶为止，庄园和公地已经所剩无几。

　　随着武士阶层的力量的壮大，随着庄园和公地被逐步变为领地，官僚阶层日益壮大，制度性司法能力日益增强。对政体和社会而言，法律和司法机构的重要性与日俱增，其事务一是裁定涉及土地收益权的争端，二是裁定涉及继承权之类问题的其他形式的冲突。这种情况普遍见于室町时代，在镰仓时代尤甚。随着时间的推移，保证有效管辖所需的官僚阶层和专业人员的数量有所增加。两个幕府失去权力之后，司法管辖的有效性大打折扣。但是，司法和管理这两个方面的制度性能力在镰仓时代培育起来，在室町时代继续增强，这对日本中世史的走向和性质产生了深刻影响。

　　中世时期，日本农业生产率稳步提高，农业产量稳步增加，有助于商业发展，有助于经济持续实现货币化。市场活动最初于 12 世纪后期在京都得到激发，从 13 世纪中叶开始提速。到了室町时代中期，全国所有村民都可进入市场。职业的专业化在镰仓时代早期依旧有限，但到了室町时代中期已经取得了实质性发展，商贩和工匠的技能和效率有所提高。城市随着商业的发展同步发展，运输节点和经济制度逐步改善。

　　到了 14 世纪，日本从中国进口的铜钱数量迅速增加，商业的发展和货币化进程加快。在一个市场导向越来越强的社会中，必然产生的政治冲突和经济纠纷越来越频繁。它们包括放贷者与借款人（其中许多为武士）之间的冲突、实物租费和现金租费的接受者与支付者之间的冲突、行会与可能的竞争者之间的冲突。诸如此类的许多冲突常以直接或间接的方式，牵涉幕府、文职精英以及武士的政治利益和经济利益。

　　占人口绝大多数的自耕农的生活也经历了几个重大改变。他们的总体境遇有所改善的主要原因在于农业生产率的提高。那时，肥料用量增加，双季种植的面积增大。更重要的是，对稻田实施了精耕细作。这样一来，自耕农在农田管理方面的自由度逐步增加，土地所有权也有所扩大。政局变化，战争频繁，征收特别关税，人口临时动迁，苛捐杂税增加，自耕农的生活必然受到影响。但是，到了室町时代，自耕农有能力生产更多谷物，参与更多市场活动，在乡村中逐步赢得政治自由和社会自由。这进而提高了他们支配自己生活的能力，例如维持法律和秩序、对农田进行灌溉等等。自耕农互相帮助，采取更有效的集体行动，要求减少租税，以便缓解威胁生活的政治因素和经济因素。这样一来，他们便能够更好地应对天灾和统治精英造成的艰难局面。

　　在镰仓时代和室町时代，新的佛宗派别和禅宗成为日本社会和文化的必不可少的组成部分，是日本中世史的重要进展。其他因素还包括在室町时代蓬勃发展的能剧、茶道、俳句、山水画、书院风格建筑以及许多别的文化追求和表现形式。两个幕府政权经历兴衰巨变，引起了政治动荡和长期战争。不过，也许令人感到惊讶的是，就我们今天所说的日本文化而言，许多要素早在中世时期就已确立。

　　佛教教义重新从中国传来，更为重要的是，新的佛宗派别和禅宗的领袖们调整了那些教义，采纳了具有创意的传教方式，从而改变了佛教的社会地位，改变了精英和平民的日常生活。在镰仓时代，武士生活沉浸在禅宗的教义之中。佛教对武士和平民产生影响，改变了日本 15 世纪和 16 世纪的社会史和政治史。那些变化带来的广为人知的结果有三：第一，具有强大政治势力的寺院引导宗教机构实现了扩张；第二，寺院数量在全国范围内增加；第三，在室町幕府的最后数年，一些宗派的信徒开展了持久且常常成功的反叛活动，将其延续到战国时期。那些反叛行动主要针对武士领主，其动机并非局限于宗教方面。但是，如果不考虑农民和部分武士参与的那些政治起义涉及的宗教动机，我们就不可能解释其性质和影响范围。

　　室町时代的文化发展形式多种多样，深受佛教的影响。在足利家族的将军们，特别是足利义满和足利义政的积极支持下，精英阶层的文化生活达到了巅峰。那个时期的精英文化遗产丰富，涉及文学、表演艺术、绘画和建筑，现在依然是构成日本文化的重要核心。平民也对那几百年的文化繁荣做出了贡献。他们的舞蹈、音乐和歌谣—常常带有乡土气息，也受到佛教世界观的影响—为生活增添了色彩和活力，为非常高雅的精英文化提供了发展基础，其典型的表现形式包括深受精英阶层青睐的能剧，以及村民喜爱的舞蹈和歌谣。

　　最后，在勾勒日本中世史的过程中，我们几乎不可能忽视日本的东亚邻国的影响，几乎不可能忽视日本对中国和朝鲜的影响。在那一时期，日本海盗（日语称“倭寇”）在中国和朝鲜海岸持续掠夺。从一定程度上说，倭寇受到贸易利益的驱动，带来的明显结果是持续不断的外交摩擦。中国是日本佛教教义的来源，中世日本使用的所有铜钱实际上均来自中国。此外，中国也是日本最重要的贸易伙伴。这一点的明显证据是，日本当时努力维持与中国明朝的勘合贸易（受到官方批准的有限贸易）。但是，在外交、政治和军事三个方面，亚洲大陆也让中世时期的日本经历了最艰难的时期。在 13 世纪最后几十年里，蒙古人入侵日本，给镰仓时代的日本造成了沉重的政治经济负担，促成了幕府政权的垮台。中国的明朝政府常常要求室町幕府接受朝贡国地位，有时甚至到了公开威胁的地步。中国认为它在那个地区拥有无人能够挑战的霸权。这迫使幕府及其将军们承认，中世时期的日本是中国主导的东亚的组成部分。

　　本卷各位作者们的共同目标是，更充分地描写和更详细地分析那段历史的各个部分。在研究中世阶段的过程中，日本和西方专家在方法层面上显示出不同倾向，我在这段引言中将总结其中的要点。这一概述将帮助读者了解日本史料编撰的根本特征。对西方专家们来说，这些特征是不可或缺的知识和研究资料。在本引言后面，附有日本作者的文献精选。对打算阅读那些文献的译本的非专业读者来说，本章对日本史料编撰的总结或许有所帮助。本章列出的英语文献目录旨在帮助阅读本卷的非专业读者，尽管难免挂一漏万。此外，就对日语和英语史料编撰的讨论而言，诚请有兴趣的读者参阅本书第三章后列出的关于史料编撰的著作。

　　按照以上关于史料编撰的简短论述，我将概述本卷各章在史料编撰方面的意义和主要内容。在简要论述末尾的注释中，我将列出研究该章论题参考的英文近作。在导论结尾处，我还就西方有关中世日本的史料编撰，提出了自己的一些看法。

　　导论后面的附录是主要历史事件和发展的年表，以及本卷所用部分日语术语的解释。