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律师执业风险与合规管理


律师执业风险与合规管理

作  者:蒋利,陈小英

出 版 社:中国法制出版社

出版时间:2019年10月

定  价:88.00

I S B N :9787521605037

所属分类: 人文社科  >  法律  >  法律实务    

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TOP内容简介

  律师队伍要全面走向正规化、职业化和专业化,就必须树立“执业风险与合规管理”的理念,并通过专业的配套理论研究成果,用一种接地气的表达方式,嵌入行业培训之中,潜移默化地形成行业引领和主流风尚。当前,“律师执业风险与合规管理”的理念正处于从自发走向的自觉的阶段,本书提出“律师执业风险与合规管理”的理念,将律师执业风险行为和风险后果双重类型化,可谓是正当其时。

TOP目录

第一篇 行业处分风险

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1 利益冲突行为的风险 002

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2 代理不尽责行为的风险 009

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3 违规收案、收费的行为的风险 017

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4 不正当竞争行为的风险 025

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5 妨碍司法公正的行为的风险 031

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6 以不正当方式影响依法办理案件的行为的风险 036

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7 不遵守监管场所规定的行为的风险 043

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8 违反司法行政管理或行业管理的行为的风险 048

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9 发律师函用语不当的行为的风险 054

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10 出庭时不按规定着装的风险 059

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本篇小结 065

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第二篇 行政处罚风险

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11 同时在两个以上律所执业的风险 070

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12 以不正当手段承揽业务的风险 074

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13 在同一案件中为双方当事人担任代理人,或代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的风险 080

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14 私自接受委托、收取费用,接受委托人财物或其他利益的风险 085

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15 接受委托后,无正当理由,拒绝辩护或代理,不按时出庭参加诉讼或仲裁的风险 096

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16 利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的风险 102

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17 违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员,或以其他不正当方式影响依法办理案件的风险 107

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18 向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿,介绍贿赂或指使、诱导当事人行贿的风险 112

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19 向司法行政部门提供虚假材料或有其他弄虚作假行为的风险 117

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20 故意提供虚假证据或威胁、利诱他人提供虚假证据,妨碍对方当事人合法取得证据的风险 124

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21 扰乱法庭、仲裁庭秩序,干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的风险 131

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22 不遵守监管场所规定的风险 135

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23 发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的风险 140

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24 从事证券法律业务未勤勉尽责的风险 145

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本篇小结 156

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第三篇 民事责任风险

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25 因违法执业受到行政处罚,其违法行为对当事人或者第三人造成损害的风险 160

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26 提起诉讼前未全面了解案件情况,或未向当事人全面披露法律风险的风险 165

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27 未及时提起起诉导致超过诉讼时效的风险 173

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28 提起诉讼时冒充当事人签名提交起诉状的风险 181

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29 诉讼策略选择不当导致案件被撤诉或驳回的风险 188

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30 提起起诉时诉讼请求(诉请金额)不当或一审法庭辩论终结前未及时根据新的法律、政策规定调整诉讼请求(诉请金额)的风险 196

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31 未及时申请或续行财产保全,或未经当事人同意,擅自决定不采取财产保全的风险 207

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32 未按时出庭参加诉讼或仲裁的风险 218

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33 遗失、损坏当事人重要证据材料原件的风险 224

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34 律师庭审中发表言论不当的风险 229

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35 未经当事人同意擅自进行转委托或撤诉,或超越授权范围为当事人进行调解的风险 233

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36 未及时向当事人送达判决文书或缴费通知单导致丧失上诉权的风险 242

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37 未在法定期限内替当事人向法院申请强制执行的风险 251

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38 通过与委托人约定相关条款限制委托人接受调解、和解的风险 259

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39 未履行委托代理合同终止后的随附义务的风险 265

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40 提供非诉法律服务(房产抵押合同审查、咨询回复意见等),未尽到合理审查、注意义务或违反法律规定的风险 273

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41 发表律师声明等内容与客观事实不符,或接受媒体采访伪称代理名案的风险 282

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42 律师见证未尽到审慎义务的风险 290

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43 提供无偿法律服务中存在过失的风险 302

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44 出具法律服务文书剽窃其他律师成果的风险 308

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本篇小结 315

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第四篇 刑事责任风险

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45 颠覆或煽动颠覆国家政权罪的风险 320

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46 提供或出具证明文件类犯罪的风险 326

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47 诈骗类犯罪的风险 329

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48 侵占、投标类犯罪的风险 338

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49 公文、证件、印章类犯罪的风险 343

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50 证据、证明类犯罪的风险 347

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51 虚假诉讼罪的风险 354

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52 贿赂类犯罪的风险 366

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53 徇私枉法罪的风险 373

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本篇小结 378

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第五篇 庭审责任风险

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54 妨害诉讼程序适用司法强制措施的风险 382

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本篇小结 393

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\n

附录一 律师协会行业处分大数据分析报告 395

\n

附录二 相关法律、部门规章、规范性文件和行业规范清单 403

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后 记 律师执业进入“风险与合规管理”时代 405

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