律师执业风险与合规管理

　　律师队伍要全面走向正规化、职业化和专业化，就必须树立“执业风险与合规管理”的理念，并通过专业的配套理论研究成果，用一种接地气的表达方式，嵌入行业培训之中，潜移默化地形成行业引领和主流风尚。当前，“律师执业风险与合规管理”的理念正处于从自发走向的自觉的阶段，本书提出“律师执业风险与合规管理”的理念，将律师执业风险行为和风险后果双重类型化，可谓是正当其时。

第一篇　行业处分风险

1　利益冲突行为的风险　002

2　代理不尽责行为的风险　009

3　违规收案、收费的行为的风险　017

4　不正当竞争行为的风险　025

5　妨碍司法公正的行为的风险　031

6　以不正当方式影响依法办理案件的行为的风险　036

7　不遵守监管场所规定的行为的风险　043

8　违反司法行政管理或行业管理的行为的风险　048

9　发律师函用语不当的行为的风险　054

10　出庭时不按规定着装的风险　059

本篇小结　065

第二篇　行政处罚风险

11　同时在两个以上律所执业的风险　070

12　以不正当手段承揽业务的风险　074

13　在同一案件中为双方当事人担任代理人，或代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的风险　080

14　私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或其他利益的风险　085

15　接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或代理，不按时出庭参加诉讼或仲裁的风险　096

16　利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的风险　102

17　违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或以其他不正当方式影响依法办理案件的风险　107

18　向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或指使、诱导当事人行贿的风险　112

19　向司法行政部门提供虚假材料或有其他弄虚作假行为的风险　117

20　故意提供虚假证据或威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的风险　124

21　扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的风险　131

22　不遵守监管场所规定的风险　135

23　发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的风险　140

24　从事证券法律业务未勤勉尽责的风险　145

本篇小结　156

第三篇　民事责任风险

25　因违法执业受到行政处罚，其违法行为对当事人或者第三人造成损害的风险　160

26　提起诉讼前未全面了解案件情况，或未向当事人全面披露法律风险的风险　165

27　未及时提起起诉导致超过诉讼时效的风险　173

28　提起诉讼时冒充当事人签名提交起诉状的风险　181

29　诉讼策略选择不当导致案件被撤诉或驳回的风险　188

30　提起起诉时诉讼请求（诉请金额）不当或一审法庭辩论终结前未及时根据新的法律、政策规定调整诉讼请求（诉请金额）的风险　196

31　未及时申请或续行财产保全，或未经当事人同意，擅自决定不采取财产保全的风险　207

32　未按时出庭参加诉讼或仲裁的风险　218

33　遗失、损坏当事人重要证据材料原件的风险　224

34　律师庭审中发表言论不当的风险　229

35　未经当事人同意擅自进行转委托或撤诉，或超越授权范围为当事人进行调解的风险　233

36　未及时向当事人送达判决文书或缴费通知单导致丧失上诉权的风险　242

37　未在法定期限内替当事人向法院申请强制执行的风险　251

38　通过与委托人约定相关条款限制委托人接受调解、和解的风险　259

39　未履行委托代理合同终止后的随附义务的风险　265

40　提供非诉法律服务（房产抵押合同审查、咨询回复意见等），未尽到合理审查、注意义务或违反法律规定的风险　273

41　发表律师声明等内容与客观事实不符，或接受媒体采访伪称代理名案的风险　282

42　律师见证未尽到审慎义务的风险　290

43　提供无偿法律服务中存在过失的风险　302

44　出具法律服务文书剽窃其他律师成果的风险　308

本篇小结　315

第四篇　刑事责任风险

45　颠覆或煽动颠覆国家政权罪的风险　320

46　提供或出具证明文件类犯罪的风险　326

47　诈骗类犯罪的风险　329

48　侵占、投标类犯罪的风险　338

49　公文、证件、印章类犯罪的风险　343

50　证据、证明类犯罪的风险　347

51　虚假诉讼罪的风险　354

52　贿赂类犯罪的风险　366

53　徇私枉法罪的风险　373

本篇小结　378

第五篇　庭审责任风险

54　妨害诉讼程序适用司法强制措施的风险　382

本篇小结　393

附录一　律师协会行业处分大数据分析报告　395

附录二　相关法律、部门规章、规范性文件和行业规范清单　403

后　记　律师执业进入“风险与合规管理”时代　405