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2022年09月14日 来源:百道网
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【百道编按】近来,广东人民出版社出版《廉洁合规:国际标准与中国因应》和《廉洁合规:英国反贿赂治理之道》,分别围绕廉洁合规国际标准和英国反贿赂法律制度体系展开论述。
《廉洁合规:国际标准与中国因应》
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出版社:广东人民出版社
作者:吴秀尧,卢雯雯,潘国振
出版时间:2022年08月
作为一种风靡全球的新兴事物,廉洁合规在国内外都获得了极大的关注。那么,廉洁合规何以如此重要?一言以蔽之,廉洁合规是组织生存发展的基础、健康发展的基石、高质量发展的有效途径、可持续发展的长久之道,旨在为组织创造价值、守护和促进组织发展,体现的是组织的担当和对社会责任的切实履行。因此,组织及其所有人员尤其是最高管理层应当重视廉洁合规,增强廉洁合规意识,开展廉洁合规治理,并在需要时建立廉洁合规体系,或者制定和实施有效的廉洁合规计划。
廉洁合规属于新兴的跨学科、交叉学科研究和前沿课题;既是理论问题,也是实践问题;既是法律问题,更是管理和治理问题。廉洁合规研究与创新不是闭门造车,也非埋首故纸堆,而是要放眼看世界,以海纳百川的胸怀与外界融合、与世界接轨。现代意义上的廉洁合规在很大程度上是舶来品,因此,运用历史和比较研究方法研究国外相关立法、执法和司法的产生、发展及最新动向是不可或缺的。而且,随着我国越来越多的企业“走出去”参与国际竞争、“一带一路”建设的不断推进,开展廉洁合规治理有助于加强企业等组织机体自身的建设,以面对外部冲击尤其是海外反腐败执法和制裁,有效防范包括廉洁合规风险在内的境外合规风险。
从全球廉洁合规的演变过程和趋势看,各国的廉洁合规治理、制度和法律趋同化现象日益明显。在《廉洁合规:国际标准与中国因应》一书中,作者对廉洁合规的国际标准和规则及其演进进行了全面、系统、深入的剖析,广泛涵盖世界银行、经合组织、联合国、国际标准化组织等国际组织以及美英法等国家。这些标准和规则是国外许多年经验教训的总结,基本得到了利益相关方的公认,是国际交流与合作的基础性规则,在全世界范围内具有高度的先进性、权威性和普适性。对我国而言,完全可以“摸着别人的石头过河”,从而大大降低改革创新的成本,降低失误犯错的可能性并实现“稳妥前进”。
《廉洁合规:英国反贿赂治理之道》
点击图书封面可直接购买
出版社:广东人民出版社
作者:吴秀尧
出版时间:2022年08月
英国在2010年通过了世界上第一部专门的反贿赂法《2010年反贿赂法》,并于2013年建立了暂缓起诉协议(DPA)制度——在贿赂和腐败案件中得到最多应用。可以说,反贿赂和反腐败合规,即廉洁合规,已经在全世界范围内成为治理贿赂和腐败的重要手段。因此,作者在《廉洁合规:英国反贿赂治理之道》一书中全景式地对英国的反贿赂法律制度体系、反贿赂合规实践指引和暂缓起诉协议制度,尤其是严重欺诈办公室(SFO)执法的50个贿赂案件(包括在2015年至2021年间签署DPA的7个贿赂案件,如空客公司案)进行了实证研究。
作者简介:
吴秀尧,中国政法大学法学博士(法与经济学专业),深圳大学经济学博士后。被评为“深圳市高层次人才(后备级)”。现为深圳大学廉政研究院、深圳大学合规研究院特邀研究员,深圳大学创新发展法治研究院研究员。供职于鹏城实验室纪检监察处(合规办公室),从事纪检监察、合规等工作。主要研究领域为:廉洁合规、纪检监察学、法经济学与公共政策、政府规制、金融监管等。
博士学位论文被评为中国政法大学“优秀博士学位论文”。获得中国博士后科学基金第61批面上资助。在《法商研究》《税务研究》《广东社会科学》等核心期刊发表论文20余篇。出版编(译)著4部:《廉洁合规:英国反贿赂治理之道》(独著)、《廉洁合规:国际标准与中国因应》(第一作者)、《反海外腐败合规实践指引》(副主编)、《OECD监管影响分析》(第二译者)。担任中国中小企业协会《中小企业合规评价认证标准》团体标准起草人。参与国家社科基金重大、重点项目多项,主持或参与省部级、市区级、校级及横向课题20余项。
卢雯雯,香港大学法学博士。被评为“深圳市海外高层次人才(C类)”。现为深圳大学港澳基本法研究中心助理教授、特聘副研究员,深圳大学合规研究院、深圳大学廉政研究院副研究员。
潘国振,中国政法大学法学硕士,中国法学会会员。现为博时基金管理有限公司高级法务经理、团委书记,从事法务与合规工作。
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