揭秘：国际危机决策案例分析

本书通过对二战后重要的危机决策进行研究，试图发现成功的危机决策案例中所蕴含的规律性认识，并依此构建促成危机决策的理论分析模型。通过将宏观层次分析法同国内外研究者比较推崇的,诸如理性行为体分析法、组织要素和行为分析法、官僚和政府政治分析法等研究方法进行结合，分析危机形成的环境以及制约决策者做出相关决策的因素。

决策者在做出相应决策时的意图、动机和目标，可供决策者选择的手段和政策选项，决策机构的构成与运作以及决策过程等，来建立起一个完整的危机决策机制模型。在此基础上，推动并指导在中国崛起与新型大国关系演进过程中危机情势的化解。

王　帆

　　外交学院副院长，教授，博士生导师，国务院政府特殊津贴获得者。

　　中国外交学会理事、对外友协美中关系委员会理事、中国裁军协会理事、中国国际关系学会秘书长、国家哲学社科重大项目“美国对华中长期战略”负责人（2008—2010），2009 年获得北京市第五届教学名师称号。

　　主要著作：《美国的亚太联盟》《东亚地区合作与中美关系》《国际安全概论》《国际关系理论》《新开局：复杂系统思维与中国外交战略规划》。在学术杂志发表论文 50 余篇，在报纸发表学术评论百余篇。

　　主要研究方向：大国战略、中美关系、中国外交、冷战史等。

姜　鹏

　　哈尔滨工程大学形势与政策研究中心讲师，外交学院博士后。

导 论 …………………………………………………… 001

一、国际危机与危机决策的概念界定 ……………………………… 002

二、关于“危机决策”问题的国内外研究现状 …………………… 009

三、危机决策的影响因素及反应模式 ……………………………… 018

四、危机决策的理论分析框架 ……………………………………… 022

五、危机决策基本原则与方法 ……………………………………… 038

第一章 朝鲜战争中的三次危机决策………………… 045

一、局部战争危机：1948—1950 …………………………………… 046

二、美苏世界大战危机：1950—1951 ……………………………… 060

三、中美的地缘政治危机：1950—1953 …………………………… 064

四、危机产生的原因及对危机决策的启示 ………………………… 071

五、本章结语 ………………………………………………………… 082

第二章 中美台海危机决策研究

——以 20 世纪 50 年代台海危机为例 …………… 083

一、第一次台海危机：1954—1955 ………………………………… 084

二、第二次台海危机：八二三炮战与台海局势再次升温 ………… 100

三、本章小节：台海危机对中美危机管理的启发 ………………… 112

第三章 古巴导弹危机案例一

——美苏冷战中的危机决策与管理 ……………… 116

一、古巴导弹危机爆发的背景环境 ………………………………… 120

二、危机中美苏各自的战略目标 …………………………………… 136

三、苏联的战略考量与美国备选方案的利弊分析 ………………… 143

四、美苏双方决策过程分析 ………………………………………… 155

五、美苏两国的危机管控 …………………………………………… 175

第四章 古巴导弹危机案例二

——心理传导与危机管控：危机决策理论的新认识 … 198

一、威慑升级心理学的理论假定 …………………………………… 198

二、基于古巴导弹危机的案例分析与假设验证 …………………… 211

三、本章结论：危机决策中的心理传导 …………………………… 233

第五章 柏林危机中美苏的危机决策与风险管理…… 237

一、第一次柏林危机及其政治化解 ………………………………… 238

二、第二次柏林危机及其政治化解 ………………………………… 250

三、本章小节 ………………………………………………………… 265

第六章 伊朗人质事件中的危机决策………………… 268

一、伊朗人质危机的历史背景与发展过程 ………………………… 269

二、选择性介入：美国危机决策的基本假设 ……………………… 272

三、案例检验——伊朗人质事件中美国的危机决策 ……………… 274

四、本章结论与假设推广 …………………………………………… 283

第七章 马岛战争中的危机决策

——英式外交在危机管理中的案例研究 ………… 285

一、危机爆发的背景：战争前的情势误判 ………………………… 286

二、马岛危机引发的执政危机 ……………………………………… 291

三、战时内阁的建立：多管齐下的危机管理 ……………………… 300

四、外交与军事多种预案的组合拳 ………………………………… 303

五、危机终结：英式外交与军事手段结合的胜利 ………………… 311

第八章 美国政府应对恐怖袭击的危机决策与管理

——以 9·11 事件为例 ?………………………… 314

一、9·11 恐怖劫机事件的发生背景 ………………………………… 316

二、“9·11”事件与美国的危机应急反应 ………………………… 319

三、美国危机管理机制及其在“9·11”事件之后的调整 ………… 325

四、本章小节：对 9·11 危机决策的评价 ………………………… 332

第九章 俄罗斯应对恐怖袭击事件的危机决策及案例研究

………………………………………………… 339

一、俄罗斯反恐危机管理机制的建立与运作 ……………………… 339

二、莫斯科剧院人质事件中的危机决策 …………………………… 345

三、别斯兰人质事件中的危机决策 ………………………………… 353

四、其他恐怖袭击事件中的危机决策 ……………………………… 360

五、俄罗斯危机决策对我国反恐的启示 …………………………… 365

导 论

危机者，“危险”中孕育“机会”也。对于危机决策的研究而言，就是帮助国家如何在危险的国际情势中塑造有利于自身的战略机遇。在国际关系研究领域的诸多问题中，地缘政治危机是国际体系从和平状态向战争状态演变进程中的重要转折点。若其得不到妥善解决，就可能升级为更严重的冲突甚至战争。在中国和平崛起的过程中，由深层次的结构性矛盾所衍生出来的新情况、新问题、新风险和新挑战可能会通过各种国际危机——尤其是我们同主要国家的地缘政治危机——表现出来，并给我们和平发展战略带来风险与不确定因素。习近平总书记曾指出，我们的事业越前进、越发展，新情况、新问题就会越多，面临的风险和挑战就会越多，面对的不可预料的事情就会越多。因此，关于危机决策与危机管理的研究对未来中国外交实践将起着愈发重要的指导作用。

与当前中国所面临的愈发严峻的周边环境与地缘政治危机相对应的，是中国在危机决策理论建设方面的种种不足。正如有学者指出，未来国际关系理论（尤其是现实主义理论）最重要的理论空间在于发展出相应的外交政策理论。危机决策理论正是其中必不可少的组成部分之一。将外交政策进行理论构建的难点在于不易统合复杂的国家行为，所涉及的领域不只包含战争与和平这一单一的方面，而要对可能影响国家外交决策的危机、突发事件、非传统安全问题等进行研究和分析。在危机决策理论中，对危机的预测和判断、影响决策的各种变量、危机决策的过程要素等方面的分析框架，仍需要从宏理论中去寻找。

作为影响国际安全的重要因素，“国际危机”既是国家间关系的转折点，也是战争或和平的转折点，因此一直以来都是国际政治和国际关系研究关注的焦点。而危机决策是国际危机管理的关键一环，国际危机管理主要体现为危机决策的过程。在地缘政治碰撞引发危机日益频繁的今天，危机管理和危机决策的研究及实践越来越受到各国政府和社会的广泛关注。因此，要了解危机决策的研究现状，离不开对国际危机管理研究情况的探究。

本书从以上背景出发，通过对二战后重要的危机决策进行研究，试图发现成功的危机决策案例中所蕴含的规律性认识，并依此构建促成危机决策的理论分析模型。通过将宏观层次分析法同国内外研究者比较推崇的诸如理性行为体分析法、组织要素和行为分析法、官僚和政府政治分析法等研究方法进行结合，分析危机形成的环境以及制约决策者做出相关决策的因素。决策者在做出相应决策时的意图、动机和目标，可供决策者选择的手段和政策选项，决策机构的构成与运作以及决策过程等，来建立起一个完整的危机决策机制模型。在此基础上，推动并指导在中国崛起与新型大国关系演进过程中危机情势的化解。

一、国际危机与危机决策的概念界定

（一）国际危机的概念、特征及分类

1.国际危机的概念

危机一词源于希腊语，第一次在国际关系中使用“危机”一词的是修昔底德，他用该词形容国家间关系的关键时刻。事实上，无论是国际还是国内的学术界，对于“危机”一词的概念并无统一的观点，没有形成权威的定义。

Charles F. Hermann是研究危机的先驱，他对危机的定义是：某种特定形势，其发生出乎决策主体的预料，在这种形势中，决策主体根本目标受到威胁，做出决策的时间也有限。Alastair Buchan指出：“危机通常暗示了一种故意的挑战和一种故意的反应，危机双方都希望改变历史的方向以有利于自己……”Edward L. Morse认为，“危机”是突然出现的一种情况，这种情况要求一个或多个国家在相当短的时间内在彼此不兼容且都具有高度价值的目标之间做出政策选择。Foster提出，危机具有四个显著特征：一、需要快速做出决策；二、严重缺乏必要的训练有素的人员；三、严重缺乏物质资源；四、时间非常有限。Michael Brecher归纳了危机的四种充分与必要的性质，即内外环境的剧烈改变、对基本价值造成的威胁、伴随或导致军事冲突的高度可能性以及极其有限的反应时间。T.C.Pauchant和 I.I.Mitroff认为危机指的是一种分裂事件，它对整体系统产生实质影响，并对基本假定、自我主观意识以及现存核心目标产生威胁。Uriel Rosenthal将危机定义为“对一个社会系统的基本价值和行为准则架构产生严重威胁，并且在时间压力和不确定性极高的情况下必须对其做出关键决策的事件”。国内学者杨冠琼认为，危机指的是那些导致社会系统或其子系统基本价值和行为准则趋于崩溃，会在较大程度上及较大范围内威胁人们生命财产安全、引发社会恐慌、导致社会正常秩序与运行机制瓦解的事件。刘刚认为，危机是一种对组织基本目标的实现构成重大威胁，需要组织必须在极短的时间内做出关键决策和进行快速回应的突发性事件。台湾学者洪秀菊认为，危机具备的基本要件包括：一系列或一连串互动；行动者限于主权国家政府；利益的冲突；务必是实际行为的冲突；可能爆发战争，却没有实际的战争行为。

“国际危机”是将危机纳入国际社会和国际政治的大环境下。基于不同的层次和角度，对国际危机的概念阐述也不同。1976年，国际政治学会对国际危机下的定义是：某一国家在与任何其他国际行为者的关系中和平与战争连续进程中的一个断点，并必须充分具备以下四个条件：（1）其内部或外界环境发生变化，从而造成；（2）对基本价值的威胁，同时或在这以后；（3）卷入军事敌对行动的可能性极大，并意识到；（4）此价值受到外界威胁之时，对该威胁做出反应的时间有限。这一定义代表了国外学界早期关于国际危机理解的危机与战争关系的视角，即认为国际危机是国际和平与国际战争的中间层次。

在宏观层面上，Oran Young认为国际危机“由一组迅速展开的事件组成，它使破坏稳定的力量在总的国际系统或其中任何子系统中的影响作用大大超过正常水平，并增加在国际系统中爆发暴力的危险”；Phil Williams提出，国际危机是“两个或两个以上国家之间的对抗，持续时间通常比较短，这些国家之间爆发战争的可能性被认为大大增加”；赵绪生将国际危机界定为“一种特殊形式的国际冲突，是国际冲突发展的一个特殊阶段，如果这种状态得不到有效的管理，那么国际危机的下一个阶段、也就是最后的阶段就是爆发国际战争或者导致国际体系发生质的变化”，他指出国际危机的主体是国家行为体，主要表现形式是由既有国际平衡被破坏而引发的地区动荡与冲突。在微观层面上，Glenn H. Snyder和Paul Diesing给“国际危机”下的定义是“两个或两个以上主权国家的政府在发生严重冲突时的一系列相互作用过程，该过程没有爆发实际的战争，但可以感觉到极可能爆发战争的危险”。

综上所述，所谓“危机”就是对一个社会系统的基本价值和行为准则架构产生严重威胁，并且在时间压力和不确定性极高的情况下，必须对其做出关键决策的事件。而通常所说的国际危机——也称“外交危机”或“安全危机”——“是指两个以上国际行为体，特别是国家之间在政治、外交以及军事、经济等关系方面发生严重的失衡、失序、失常，从而可能危及有关各方的国家利益，甚至可能引发武装冲突乃至战争的动荡或紧张状态”。同时，也被用来特指国家间因为某种信息上的不对称或对对方意图的误判而导致采取危险行为，从而使国家间关系乃至地区局势陷入某种紧张、混乱、对抗、冲突乃至濒临战争的情势，尤其是国家间在军事方面的这种对抗。

本书所研究的“国际危机”大体上包括三方面含义：一、国家性，强调这种危机的形成和发生是由主权国家行为造成的，是国家之间的对抗和冲突状态，国家在危机中是最主要的行为体，它对危机的形成、发展和化解起着最主要的作用，有别于国内的公共危机、社会危机等；二、安全性，是指这种危机以国家间在军事安全上的对抗行为表现出来，它要么会导致国家间走向战争，要么能够和平解决从而使国家间享受更长久的和平，有别于国家间因为贸易摩擦、外交口角等所引发的风波；三、国际性，指的是这种危机不仅对身处危机中的当事双方，同时对整个地区安全局势乃至国际格局有重大影响。

开　　本：16开