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挂牌新三板:市场运作与投融资技巧


挂牌新三板:市场运作与投融资技巧

作  者:许小恒 著

出 版 社:电子工业出版社

出版时间:2017年03月

定  价:49.00

I S B N :9787121310584

所属分类: 人文社科  >  经济  >  经济实务  >  金融    

标  签:投资理财  投资指南  

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TOP内容简介

新三板在资本市场上有着明显的优势,对挂牌企业没有明确的财务指标要求,特别是对于以高新技术为主导、处于成长阶段的企业来说极具吸引力,这也是近年来新三板市场火爆的原因。众多中小企业都希望登陆新三板,这不仅能解决企业的融资难题,而且能够促进企业的发展,为企业未来在主板上市打下基础。然而,很多企业由于对如何登陆新三板模糊不清,以至于走了弯路,甚至登陆失败。本书从企业登陆新三板的实际情况出发,对什么是新三板,以及登陆新三板过程中遇到的法律、财务等问题进行了阐述,并结合翔实的案例,对企业登陆新三板的每一步工作及注意事项进行了详细叙述。这是一本操作性很强的实用书籍,希望读者读完后能对新三板市场有详细的了解,也希望拟登陆新三板的企业参照本书的指导,能够顺利、成功地登陆新三板。


TOP作者简介

许小恒●中国新三板投资联盟有限公司创始合伙人、上海惠化金融信息服务有限公司创始人,历任多家五百强企业独立董事、金融上市顾问,政府机构金融顾问●中国*早一批踏入新三板的领军人物●中国*早一批新三板壳研究的推动者和践行者●率领其专家团队先后成功帮助德州信达化工、武汉九生堂、杭州丽晶光电、福昕软件、凯立德、天翔昌运、隆源气体、广源精密等50多家企新三板上市,为32家企业直接股权融资近5亿人民币●是国内为数不多的将资本运营与企业管理、财务管理相结合的专家,为企业制定针对资本市场的企业顶层发展战略、商业模式、定向增发、股权激励、并购重组、市值管理。擅长以资本运作及金融杠杆手段设计财务优化、现金流加速,为超过500家企业进行过咨询式培训,为银行、证券、保险、基金、地方金融办、工信局、中小企业管理局、中小微企业提供挂牌上市、融资、重组、并购等相关业务咨询和培训,授课场次累计达三千场。专业的咨询团队、高品质的培训课程、完善的服务流程,旨在为更多中小微企业解决融资需求、对接资本市场、享受现代化的专业金融服务。开创了****家新三板挂牌辅导体系,新三板全方位培训体系 ,一流的师资队伍,高品质专业课程,广泛的业内人脉,**商务资源,专业的挂牌团队使其成为新三板市场上叱咤风云的人物。


TOP目录

第 1 章 登陆新三板,有钱、有地位、有圈子、有机会  1

11 新三板的前世今生 1

12 新三板在资本市场的定位 4

13 新三板 VS 主板 VS 中小板 VS 创业板 VS 四板 6

14 新三板市场的典型特征 9

15 为什么要在新三板挂牌上市 12

16 企业挂牌新三板的优势和劣势 15

17 新三板欢迎哪些企业 18

第 2 章 新三板上市条件,审核过关才是王道 21

21 依法设立且存续满两年 21

22 业务明确且具有持续经营能力 23

23 公司治理机制健全,合法规范经营 25

24 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 28

25 主办券商推荐并持续督导 28

第 3 章 挂牌新三板,准备好这些就对了 30

31 企业进行股份制改造,申请挂牌 30

32 新三板挂牌上市流程 33

33 新三板挂牌上市需要提交的文件 38

34 公司的历史沿革和基本情况 54

35 关于公司的主要财产 57

36 最近两年审计报告及其他财务资料 63

37 关于公司的或有风险 66

371 控制权流失的风险 66

372 持续维护成本高 69

38 关于公司税务方面的文件 69

39 关于公司的内部一般人事政策及劳资文件 72

310 关于公司的关联企业及关联交易 74

311 企业经营面临的主要问题 76

第 4 章 新三板市场制度 360°解读 79

41 新三板制度体系的发展 79

42 新三板现行挂牌制度 80

43 新三板现行交易制度 81

44 新三板现行监管制度 83

45 新三板转板制度探索 84

46 新三板退市制度 87

47 主办券商参与市场的条件 88

48 新三板投资者准入制度 90

第 5 章 选好中介是新三板挂牌成功的关键 92

51 新三板上市需要聘请的中介机构 92

511 主办券商 93

512 律师事务所 94

513 会计师事务所 95

514 资产评估机构 95

52 选择中介机构的五大误区 95

53 中介机构选择关键词 :资质 + 口碑 + 经验 97

54 “1+N”一体化打包服务模式的好处 98

55 选择重视你的中介机构准没错 100

56 中介机构服务费用的谈判与确定 101

57 中介机构服务十大流程 102

58 2015 年中国股权投资年度中介机构――新三板评选排名 104

第 6 章 新三板挂牌成功,财务规范很重要 106

61 新三板挂牌,关于财务基础工作的主要问题 106

611 财务独立 107

612 财务内部控制 107

62 我国大部分民营企业财务现状 109

63 新三板挂牌企业的基本财务要求 111

64 新三板挂牌企业财务报表相关知识 113

65 新三板挂牌企业涉及的会计政策 115

66 新三板挂牌企业财务核算办法 117

67 新三板挂牌企业税务问题 119

68 新三板挂牌企业如何规范财务制度 122

第 7 章 新三板挂牌上市法律实务 124

71 新三板主体资格认定相关法律问题 124

72 股权改制相关法律问题 126

73 土地使用权相关法律问题 130

74 国有股权相关法律问题 132

75 代验资法律问题 135

76 无形资产出资相关法律问题 137

77 股权代持、股权转让瑕疵法律问题 139

78 职工持股会清理法律问题 141

79 实际控制人的认定相关法律问题 143

710 重大违法违规的认定相关法律问题 146

711 历史上存在集体企业改制、清理挂靠问题 148

712 红筹拆除相关法律问题 150

713 人力资源相关的合规性问题 151

714 独立性问题 153

715 业务与技术的合规性问题 154

第 8 章 新三板挂牌上市操作实务 156

81 取得证券简称和代码及领取挂牌相关文件 156

82 办理信息披露及股份初始登记 158

83 申请挂牌的同时发行股票融资的流程 159

84 新三板挂牌仪式 161

85 全国股份转让系统申请材料接收注意事项 162

86 全国中小企业股份转让系统挂牌协议的主要内容 163

87 新三板挂牌后的持续督导 164

88 《推荐挂牌并持续督导协议书》范本 166

89 《持续督导协议书》范本 173

810 新三板挂牌后的信息披露制度 180

811 新三板挂牌后的监管制度 181

812 新三板企业停牌与摘牌制度 182

第 9 章 新三板投融资创新及资本运作 185

91 新三板股票发行 185

92 新三板股票交易及定向增发融资 186

93 新三板做市机制与企业定价估值 188

94 新三板企业私募债和优先股 190

95 新三板挂牌企业的资产证券化 192

96 新三板企业并购重组流程和注意事项 194

97 新三板投资标的选择的三大原则 196

98 新三板投资风险类型与解读 197

99 新三板企业转板上市 199

第 10 章 路演――玩转资本市场的必备武器 201

101 路演与上市 201

102 路演前的准备工作 203

103 除了演讲,路演还可以怎么做 204

104 路演工具 :PPT,视频,演讲稿 206

105 路演成功的核心技巧 208

106 路演,不只是在路上 210

第 11 章 新三板挂牌上市案例分析 212

111 华谊创星 :新三板“粉丝经济第一股” 212

112 1919 酒类直供 :新三板让企业“公众化” 213

113 妈妈网 :新三板首家母婴概念股 215

114 第六元素 :石墨烯“第一股” 216

115 瑞德设计 :起底“工业设计第一股” 217

116 欣绿茶花 :资本市场第一花 219

117 大自然科技 :新三板成为两网及退市公司新出路 220

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