完善智库管理：智库、“研究与倡导型”非政府组织及其资助者的实践指南

　　何为智库？如何推动新形势下智库的建设和发展 ？如何完善智库理论和治理体制？这些问题对处于转 型期的国家以及发展中国家而言，尤为重要。

　　《完善智库管理：智库研究与倡导型非政府组织及其资助者的实践指南》集中列举和分析了大量的真实案例，讲述了智库现行和典型的一些措施，并详述了如何实 施改善措施。作者雷蒙德·斯特鲁伊克重点关注如何激励员工减少流动率、聘用和组建研究团队、组织员工培训、培养团队领导者、质量控制、充分重视董事会、内部沟通与决策、制定策略激发创新、政府资助 、问责制和绩效监管等。

　　全书数据新颖、资料翔实， 作者在《经营智库——成熟组织的实务指南》一书的基础上，补充最近几年的相关数据，为进一步完善智 库管理提供了经验参考。本书不仅适用于智库，同时也适用于“研究与倡导型”非政府组织以及相关资助者，实属上乘之作。

　　雷蒙德·斯特鲁伊克（Raymond Struyk），经济学家，在发展中国家和转型期国家研究方面有着丰富的经验。1977年，加入城市研究所，并于1981年开创城市研究所的国际项目。1980年，加入卡特政府的住房和城市发展部，担任研究和评估事务的副助理部长。2007—2012年，担任美国芝加哥大学国家民意研究中心**研究员，致力于住房融资、项目评估以及智库制度化发展的研究。2015年，担任仰光经济和社会发展中心的首席运营官。 

　　李刚，南京大学信息管理学院教授、博士生导师，南京大掌中国智库研究与评价中心副主任、首席专家，主要从事智库与政策研究机构管理、政府信息资源管理等领域的研究。

第一章 管理的重要性 / 001

一、我写这本书的目的 / 004

二、谁应该阅读本书 / 006

（一） 智库 / 006

（二） 研究与倡导组织 / 008

（三） 资助者 / 010

三、具体数据和最佳案例的来源 / 014

（一） 来自智库当下实践的案例 / 015

（二） 来自委托的案例研究 / 016

（三） 政策与程序文本 / 016

（四） 其他来源 / 017

（五） 本书的内容 / 018

四、如何使用本书 / 019

提高员工效率

第二章 激励员工以提高生产率，减少员工流失率 / 023

一、样本智库的人员配置模式 / 023

（一） 总体模式：第一阶段智库和第二、第三阶段智库的主要区别 / 023

（二） 显著的流动率 / 029

二、员工激励的原则 / 031

三、用于激励的奖励 / 032

（一） 物质奖励 / 033

（二） 非物质奖励 / 036

（三） 奖励、参与会议和向董事会做汇报 / 040

（四） 激励机制的管理 / 043

四、年度绩效考核 / 045

（一） 优秀的年度评估过程案例 / 047

（二） 员工绩效评估对薪酬决策的影响 / 049

五、智库实践 / 050

（一） CEE6的激励机制与年度评估 / 050

六、总结 / 058

（一） 实践经验 / 058

（二） 资助者须知 / 058

第三章 聘用和组建研究团队 / 060

一、组织研究人员的方法 / 060

（一） 可选模式 / 061

（二） 发展中国家和转型期国家智库的人员结构模式 / 062

（三） 哪种模式最适合你的智库 / 063

（四） 其他建议 / 066

二、吸引高级研究员 / 067

三、智库管理层和员工的合同关系 / 072

（一） 雇佣合同 / 072

（二） 其他从业规定 / 074

四、总结 / 076

（一） 实践经验 / 076

（二） 资助者须知 / 077

第四章 组织员工培训：从兴趣小组到大学课程 / 081

一、制定年度计划 / 082

（一） 基本立足点 / 082

（二） 培训计划的内容 / 083

（三） 培训计划的实施 / 088

（四） 最简法则 / 089

二、组织培训 / 089

（一） 开始阶段 / 089

（二） 入职培训 / 090

（三） 培训的推进 / 092

三、智库对培训的看法 / 097

（一） ６家CEE智库 / 098

（二） GDN监控计划中的15家智库 / 100

四、总结 / 102

（一） 实践经验 / 103

（二） 资助者须知 / 103

案例研究4.1 民主研究中心（CSD）入职培训项目 / 105

第五章 培养团队领导 / 109

一、高级管理层的职责 / 111

（一） 筛选团队领导 / 112

（二） 为新任团队领导提供帮助和支持 / 117

（三） 处理显著问题 / 121

（四） 管理层监督指导团队领导实例 / 122

二、团队领导的职责 / 123

（一） 规划、调配和使用员工 / 123

（二） 客户关系 / 127

（三） 项目实施 / 130

（四） 实现团队工作效率最大化 / 144

三、总结 / 153

（一） 实践经验 / 153

（二） 资助者须知 / 153

核心工作

第六章 质量控制：灵活的方法必不可少 / 161

一、同行评审过程的要素 / 163

二、新时期的评审程序 / 166

（一） 研究及其产品 / 166

（二） 非智库自身发布的产品 / 172

（三） 传播部门的质量控制 / 173

（四） 员工研究成果的质量控制 / 173

三、智库实践 / 178

四、质量控制体系的案例研究 / 184

五、质量控制失败时如何应对？ / 184

（一） 两次失误导致的危机 / 184

（二） 危机管理的正确做法 / 186

六、总结 / 188

（一） 实践经验 / 188

（二） 资助者须知 / 188

案例研究6.1 文字产品的有效质量控制程序 / 192

案例研究6.2 演示汇报预先评审的好处——以印度尼西亚BIGS为例 / 195

第七章 充分利用董事会 / 198

一、董事会概况 / 199

（一） 董事会的类型 / 200

（二） 董事会的职责范围 / 201

二、董事会的共同问题和任务 / 2002

三、聚焦董事会 / 204

（一） 董事会与管理层各司其职 / 204

（二） 董事会和智库战略 / 207

（三） 告知董事会，跟踪进展情况 / 209

（四） 董事会会议 / 211

（五） 操作事项：董事会结构、规模、开会频率、新成员 / 216

（六） 董事会评估 / 225

四、成立董事会 / 226

五、总结 / 228

（一） 实践经验 / 228

（二） 资助者须知 / 229

第八章 内部决策与沟通 / 234

一、核心管理层之间的决策与沟通 / 236

二、管理者和他们团队之间的沟通 / 239

三、协调沟通活动的特例 / 240

四、政策与程序的文件库：一个必要的管理工具 / 242

五、总结 / 244

（一） 实践经验 / 244

（二） 资助者须知 / 244

案例研究8.1 内部治理机构的实例：CIPPEC执行委员会 / 248

案例研究8.2 白皮书：智库政策与实践的整理记录 / 251

设置议程

第九章 制定战略，激发创新 / 259

一、战略规划 / 258

（一） 规划的选择 / 258

（二） 自下而上的方式 / 260

（三） 相应的传播战略 / 266

（四） 重组与合并 / 268

（五） 规划的益处 / 271

二、智库在做什么？ / 272

（一） 关于TTI48的战略制定 / 272

（二） 不同类型创新的案例 / 274

三、激励创新 / 276

（一） 创造一个有利的环境 / 277

（二） 创新的过程 / 279

四、总结 / 286

（一） 实践经验 / 286

（二） 资助者须知 / 286

案例研究9.1 成立实践研究所（实践）作为爱沙尼亚实践智库的培训臂膀 / 289

第十章 政府资助的利与弊 / 292

一、智库的收入来源——依赖国际社会 / 292

二、政府作为政策研究的支持者 / 295

（一） 为什么要外包？ / 295

（二） 资金支持 / 297

（三） 合同外包 / 299

三、成为政府的政策研究承包者所面临的挑战与收益 / 302

（一） 挑战 / 302

（二） 作为一个政府承包商的好处 / 307

四、决策 / 310

五、政府机构没有研究预算的情况 / 312

六、总结 / 314

（一） 实践经验 / 314

（二） 资助者须知 / 315

财务和绩效问责制

第十一章 问责制和持续性 / 319

一、成本追踪 / 322

（一） 员工成本 / 322

（二） 其他直接成本 / 326

（三） 综合报告 / 326

二、资助者对间接成本的态度 / 328

三、间接成本 / 331

（一） 间接成本的定义 / 331

四、间接成本率法 / 333

五、间接成本率法的计算和文件的编制 / 334

六、案例研究：城市经济研究所 / 339

（一） 财务审计 / 339

（二） 审计内容 / 340

（三） 选择审计员 / 341

（四） 常见的智库审计问题 / 342

七、总结 / 344

（一） 实践经验 / 344

（二） 资助者须知 / 345

案例研究11.1 间接成本率计算典型案例——城市经济研究所 / 346

第十二章 绩效监管 / 353

一、监管内容概述 / 356

二、公共政策视角 / 359

（一） 指标评价法 / 359

三、针对政策参与影响力的监管与评估计划 / 365

（一） 关于智库效益的广泛观点 / 368

四、资助者/客户视角 / 371

五、内部业务视角 / 374

六、创新与学习的视角 / 380

七、跟踪智库绩效的方式 / 382

八、观点小结 / 382

九、总结 / 383

（一） 实践经验 / 383

（二） 资助者须知 / 384

案例分析12.1 为跟踪智库多领域的绩效建立的一套全面指标 / 386

附录1.1完善智库管理的项目案例：阿塞拜疆巴库的一个智库能力培养项目 / 389

附录1.2问卷调查的附录信息 / 393

附录3.1岗位设立 / 400

附录4.1技能讲习班知识共享 / 405

附录5.1数据政策研究所团队领导职责说明 / 409

附录6.1评审员在评估分析报告中使用的评审清单 / 412

附录7.2关于招募新董事会成员的信息 / 419

附录8.1白皮书——目录 / 423

附录9.1东欧与俄罗斯智库的7种创新 / 427

附录10.1政府外包政策研究的任务 / 437

附录10.2如何赢得政府支持 / 441

附录11.1间接成本的附加信息 / 447

附录11.2成本政策声明模板 / 453

附录12.1呈递给管理层的绩效报告样表 / 458

参考文献 / 462

索引 / 489

附表1中英人名对照表 / 495

附表2中英机构名称对照表 / 506

附表3缩略语 / 517

装　　帧：平装-胶订

开　　本：16开

纸　　张：纯质纸