粤港澳合作•政商手册：服务贸易“负面清单”

2016年度中国社会科学出版社十大好书及重大出版成果出炉

　　概述“负面清单”管理工作的相关概念，分析粤港澳服务贸易自由化的问题与挑战，总结“负面清单”管理全球经验与编制方法，提出粤港澳服务贸易自由化”负面清单“政策实施与管理创新，研究粤港澳服务贸易自由化与广东产业升级新方向。此外，介绍粤港澳服务贸易“负面清单”相关的领导讲话、媒体解读、学术研究和有待进一步研究的问题。

　　张光南副主任、副教授，中山大学港澳珠江三角洲研究中心。美国东部经济学会EEA成员，美国哥伦比亚大学访问学者，日本早稻田大学访问研究员，日本贸易振兴机构JETRO顾问，中国（广东）自由贸易试验区横琴片区：专家委员；中央电视台CCTV、新华社、《南方日报》、香港《文汇报》、《澳门日报》特约评论专家。主持项目：国家自然科学基金、广东省政府决策咨询、港澳特区政府决策咨询项目。

基本概念

第一章　 基本概念…………………………………………………………………… (3)

一　 负面清单  ………………………………(3)

二　 正面清单  ………………………………(3)

三　 准入前国民待遇  ……………(3)

四　 国民待遇  ………………… (3)

五　 准入后国民待遇  ……… (3)

六　 最惠国待遇 ……………………………… (4)

七　 市场准入………… (4)

八　 服务贸易 ………(4)

九　 自由贸易园区 ……………(4)

十　 自由贸易协定 …… (5)

十一　 关于建立更紧密经贸关系的安排 …… (5)

十二　 服务贸易总协定 ……………………… (5)

十三　 世界贸易组织 ……………………………………………………………… (5)

十四　 粤港澳服务贸易自由化省级示范基地………………………………… (6)

十五　 “负面清单” 开放度衡量方法 ……………………………………… (6)

十六　 粤港澳服务贸易 “负面清单” ……………………………………… (6)

十七　 内地与港澳服务贸易 “负面清单” ………………………………… (6)

十八　 自贸区投资 “负面清单” …………………………………………… (7)

问题与挑战

第二章　 粤港服务贸易自由化进程 …………………………………………… (11)

一　 中国加入 WTO 及服务业开放……………………………………… (11)

二　 粤港经贸合作与发展 …………………………………………………… (11)

三　 CEPA 框架先试先行 ………………………………………………… (11)

四　 CEPA 升级版: “负面清单” ……………………………………… (11)

第三章　 粤港澳服务业合作问题: 准入前与准入后 …………………………… (12)

一　 准入前: 开放度、 透明度、 审批程序、 行业标准 ………………… (12)

二　 准入后: 知识产权、 法制建设、 国民待遇、 申诉沟通 …………… (12)

第四章　 CEPA 服务贸易政策: 问题与挑战 ………………………………… (13)

一　 “正面清单” 开放: 有限、 被动、 滞后 …………………………… (13)

二　 法律地位: 执行效力问题 ………………………………………………… (13)

三　 政策程序: 透明度有待提高 ……………………………………………… (13)

四　 申诉沟通: 渠道缺失 ……………………………………………………… (14)

五　 行业资格: 认证差异 ……………………………………………………… (14)

第五章　 “负面清单”: 国际趋势、 国家战略、 区域需求 …………………… (15)

一　 全球贸易的发展趋势 ……………………………………………………… (15)

二　 服贸协定的国际理念 ……………………………………………………… (15)

三　国家战略: “以开放促改革”、内地与港澳产业

合作、 “一带一路”、 “十三五” 规划 …………………………………………… (15)

四　 区域需求: “广东制造” 升级 粤港澳服务互补 ………………………… (16)

全球经验、编制方法、特殊性

第六章　 服务贸易 “负面清单”: 国际和国内经验 ………………………………… (19)

一　 服务贸易总协定 (GATS) ……………………………………………… (19)

二　 跨太平洋战略经济伙伴关系协定 (TPP) ……………………………… (20)

三　 欧洲联盟 马斯特里赫特条约 (EU) …………………………………… (20)

四　 北美自由贸易协定 (NAFTA) ………………………………………… (20)

五　 美国—澳大利亚自由贸易协定 …………………………………………… (20)

六　 日本—瑞士联邦建立自由贸易伙伴关系协定 …………………………… (20)

七　 香港—新西兰紧密经贸合作协定 ………………………………………… (21)

八　 中国 外商投资产业指导目录 (2011)  ……………………………… (21)

九　 内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排 (CEPA) ……………… (21)

十　中国(上海) 自由贸易试验区外商投资准入

特别管理措施 (负面清单)  ………………………………………………………… (22)

第七章　粤港服务贸易自由化 “负面清单” 的特殊性 ……………………………… (23)

一　 CEPA 框架 ………………………………………………………………… (23)

二　 “一国”、 “两制”、 独立关税区 ………………………………………… (23)

第八章　 粤港澳服务贸易自由化 “负面清单” 的编制方法 ………………………… (24)

一　 高度开放 ……………………………………………………………………… (24)

二　 国际标准 ……………………………………………………………………… (24)

三　 中国实际 ……………………………………………………………………… (24)

四　 优势互补 ……………………………………………………………………… (24)

五　 逐步推进 ……………………………………………………………………… (24)

六　 底线思维 ……………………………………………………………………… (24)

第九章　 粤港服务贸易自由化 “负面清单” 的特点 ……………………………… (25)

一　 开放模式新 …………………………………………………………………… (25)

二　 开放部门多、 水平高 ………………………………………………………… (25)

三　 最惠待遇明确 ………………………………………………………………… (25)

四　 市场开放与深化改革同步推进 ……………………………………………… (25)

政策实施与管理创新

第十章　 粤港澳服务贸易 “负面清单” 实施存在的潜在问题 …………………… (29)

一　 风险管理: 国家安全、 金融风险、 产业冲击 ……………………………… (29)

二　 利益协调: 部门协调与利益分配 …………………………………………… (29)

三　 配套措施: 管理模式与支撑条件 …………………………………………… (29)

四　 执行效力: “负面清单” 法律地位 …………………………………………… (29)

第十一章　 全球 “负面清单” 管理实施: 国际经验 ………………………………… (30)

一　 北美自由贸易协定: 机构、 运行、 争端解决 …………………………… (30)

二　 美国—韩国自由贸易协定: 透明化、 禁反转、 原产地 ………………… (31)

三　 上海自贸区 “负面清单”: 备案、 工商登记、 监管 ……………………… (32)

第十二章　 粤港澳服务贸易 “负面清单” 实施管理创新 …………………………… (33)

一　 政府权责界定: “正面清单” …………………………………………… (34)

二　 政府职能区分: “管理” 与 “服务” ………………………………… (34)

三　 商事制度改革 ……………………………………………………………… (35)

目　 录 3

四　 信用体系建设 ……………………………………………………………… (37)

五　 争端解决模式 ……………………………………………………………… (39)

六　 程序信息透明 ……………………………………………………………… (40)

七　 政策与商务推广 …………………………………………………………… (41)

八　 行业标准与行业研究 ……………………………………………………… (41)

第十三章　 粤港澳服务贸易 “负面清单” 实施应急方案 ………………………(42)

一　 应急委员会 ………………………………………………………………… (42)

二　 应急程序与应急步骤 ……………………………………………………… (42)

第十四章　 粤港服务贸易自由化 “负面清单” 的实施步骤与路线图 ……… (44)

产业影响: 新方向

第十五章　 粤港澳服务贸易自由化与广东产业升级: 新方向 …………………… (49)

一　金融服务———以合作示范区为平台 粤港澳“共享金融市场

共推金融创新 共促金融改革” …………………………………………………… (49)

二　专业服务———以香港专业服务 推动“广东制造” “走出去”

培育广东专业服务市场 ………………………………………………………………… (49)

三　高等教育和职业培训———以香港教育培训人才 推动广东“制造业

转型” 和 “服务业升级” 提升广东教育培训水平 ………………………………… (50)

四　医疗健康———以港澳医疗管理效率 “发展广东医疗保健体检产业

共享共建医疗资源 探索跨境医保结算 推动广东医疗改革” ………………… (50)

五　高新科技———以香港科技应用创新模式 发展广东先进制造和电子

信息业 提高科技 “产业转化率” …………………………………………………… (50)

六　创意文娱旅游———以港澳文创多元优势 粤港澳共同发展文创影视

一体化 开发多元特色旅游 打造购物 “免税岛” ………………………………… (51)

领导讲话与政策影响

第十六章　 领导讲话 …………………………………………………………………… (55)

一　中国共产党第十八届中央委员会第五次全体会议公报 全面实行准入前

国民待遇加负面清单管理制度 新华网 2015 年10 月29 日 ……… (55)

二　国务院 关于实行市场准入负面清单制度的意见 (国发

〔2015〕 55 号) 中国政府网 2015 年10 月19 日 ………… (55)

三　习近平 主持召开中央全面深化改革领导小组第十六次

会议并发表重要讲话 新华网 2015 年9 月15 日 …………………… (55)

四　习近平 加快实施自由贸易区战略　加快构建开放型

经济新体制 新华网 2014 年12 月6 日 ……………………………… (55)

五　习近平 谈自贸区建设: 大胆闯、大胆试、自主改

中国新闻网 2014 年3 月5 日 ……………………………………………… (56)

六　李克强 国务院召开推进简政放权　放管结合　职能转变工作

电视电话会议 中国政府网 2015 年5 月12 日 ……………………… (56)

七　李克强 十二届全国人大三次会议在人民大会堂举行开幕会 国务院

总理李克强作政府工作报告 中国新闻网 2015 年3 月5 日 …………… (56)

八　李克强 在2015 年达沃斯冬季世界经济论坛年会上

发表特别致辞 新华网 2015 年1 月22 日 ……………………………… (56)

九　 李克强 主持召开国务院常务会议 人民网 2014 年12 月12 日 ………………………………………………………………………………………… (56)

十　 李克强 压缩负面清单　 给市场 “让” 空间 人民网 2014 年9 月19 日 …………………………………………………………………………………… (56)

十一　李克强  “详解施政” 清单: “政府要拿出权力清单” 

中国新闻网 2014 年9 月10 日 …………………………………………… (57)

十二　 李克强 关于深化经济体制改革的若干问题 求是 2014 年第5 期 ………………………………………………………………………………………… (57)

十三　胡春华 主持召开省委常委会议 扎实推进企业投资

项目负面清单管理试点 南方日报 2015 年2 月26 日 ……………… (57)

十四　朱小丹 在广东省第十二届人民代表大会第三次会议

作政府报告 南方日报 2015 年2 月15 日 …………………………… (57)

十五　朱小丹 朱小丹出席组织实施粤港澳服务贸易

自由化会议 南方日报 2014 年12 月31 日…………………………… (57)

十六　朱小丹 广东将探索对外商投资实行准入前国民待遇

加负面清单管理模式 人民网 2014 年1 月16 日 …………………… (58)

十七　梁振英 粤自贸区挂牌　梁振英吁港商把握机遇

大展拳脚 南早中文 2015 年4 月21 日 ……………………………… (58)

十八　崔世安 粤澳基本实现服务贸易自由化协议是一项

突破 新华网 2014 年12 月19 日 …………………………………… (58)

十九　中国共产党广东省第十一届委员会第三次全体会议 中共广东省委

贯彻落实中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定

的意见 南方日报 2014 年1 月20 日 ………………………………… (58)

二十　国务院 国务院关于促进市场公平竞争　维护市场正常

秩序的若干意见 中国政府网 2014 年7 月8 日 ……………………… (58)

二十一　发改委 市场准入负面清单制度先行先试

国家发改委网站 2015 年10 月20 日 …………………………………… (59)

二十二　王雪坤 商务部: 到2020 年要建成体制较成熟的

市场监管体系 中国新闻网 2014 年9 月23 日 ……………………… (59)

第十七章　 媒体解读 …………………………………………………………………… (60)

一　今后内地签署的自由贸易协定中优于CEPA 开放措施均将适用于港澳

吴哲 南方日报 2014 年12 月19 日 …………………………………… (60)

二　广东自贸区“负面清单”: 应全面实现粤港澳服务贸易自由化

卜凡 21 世纪经济报道 2014 年12 月31 日 ……………………… (66)

三　四大自贸区采用“统一” 负面清单 钟啸

南方日报 2015 年4 月19 日 ……………………………………………… (68)

四　 最强 CEPA 落地挑战 焦建 财经 2015 年12 月1 日………………………………………………………………………………………… (70)

五　 落实负面清单将是一场持久战 陈季冰 京华时报 2015 年11 月9 日……………………………………………………………………………………… (72)

六　 负面清单 再进一步 李博 中国经济导报 2015 年10 月19 日 ……………………………………………………………………………………… (76)

七　 解析负面清单 栾国鍌 国际商报 2015 年10 月12 日 ……………………………………………………………………………………… (80)

八　服务贸易自由化推动粤港澳更高水平合作　首次采取准入前国民待遇加

负面清单的管理模式 马汉青 羊城晚报 2014 年12 月19 日……………………………………………………………………………………… (84)

九　 负面清单: 一种新的治理模式 王利明 北京日报 2014 年10 月27 日 …………………………………………………………………………………… (86)

十　粤港澳合作具有里程碑意义的大事 丁建庭

南方日报 2014 年12 月19 日 …………………………………………… (87)

十一　 平等待遇　 进一步落实 CEPA 文汇报 2014 年11 月18 日 ………………………………………………………………………………………… (89)

第十八章　 学术研究 …………………………………………………………………… (90)

一　张光南等: 粤港澳服务贸易自由化: “负面清单”

管理模式 北京: 中国社会科学出版社 2014 ……………………………… (90)

二　周汉民、王其明、任新建: 上海自贸区解读

上海: 复旦大学出版社 2014 ………………………………………………… (90)

三　上海市社会科学界联合会: 中国(上海) 自由

贸易试验区150 问 上海: 格致出版社 2013 ………………………… (90)

四　陈霜华、陶凌云、黄菁: 上海自贸区背景下的服务

贸易发展研究 上海: 复旦大学出版社 2014 ……………………………… (90)

五　陈朝兵:  “负面清单” 管理在我国的缘起、应用价值与推广路径

现代经济讨论 2015 年第8 期 第20—24 页 ………………………… (91)

六　陆建明、杨宇娇、梁思焱: 美国负面清单的内容、形式及其借鉴意义———

基于47 个美国BIT 的研究 亚太经济 2015 年第2 期 第55—61 页…………………………………………………………………………………………… (91)

开　　本：16开