西夏史论集

《西夏史论集》主要从六方面对唐宋时期的西夏历史进行研究：一是西夏的立国规模和生存环境，主要探讨西夏的人口、部落制度、自然环境等；二是西夏的经济制度与阶级结构，前者探讨西夏的土地制度、赋税制度、水利制度、官牧制度、财政制度等，后者探讨西夏的贵族阶级、庶民阶层、依附民阶层，认为除了自由民劳动外，在西夏的农业和手工业生产中，大量使用依附民劳动，它决定了西夏社会具有农奴制色彩；三是西夏的社会生产，包括西夏的农业、畜牧业、釆盐、酿酒、冶炼、贸易等。认为西夏农牧并重，先进的农业和发达的畜牧业与独具特色的手工业，共同构成了西夏的立国基础；四是《天盛律令》与西夏法律制度研究，包括《天盛律令》的特点、历史文献价值、研究中的若干问题以及西夏的司法制度、刑罚制度、审判制度等；五是西夏与黑水城文献研究，包括榷场文书、借贷文书、扑买文书、草料文书、租赁文书等，该部分篇幅较大，约占全书的三分之一；五是西夏碑刻整理研究，通过夏州政权首领及其幕僚的墓志铭看唐宋西夏政权的社会历史。

　　杜建录，“长江学者”特聘教授，教育部人文社会科学重点研究基地宁夏大学西夏学研究院院长，“万人计划”哲学社会科学领军人才，“百千万”人才工程人选，自治区“塞上英才”，享受国务院政府特贴。兼任中俄西夏学联合研究所中方所长、中国社会科学院西夏文化研究中心副主任。

1. 论党项宗族……………………………………………………………………………006
2. 论西夏的人口…………………………………………………………………………018
3. 西夏的自然环境………………………………………………………………………024
4. 试论西夏建都兴庆府…………………………………………………………………030
5. 西夏阶级结构研究……………………………………………………………………036
6. 论西夏的土地制度……………………………………………………………………047
7. 西夏农业生产述论……………………………………………………………………057
8. 再论西夏的农业………………………………………………………………………065
9. 西夏农作物考…………………………………………………………………………075
10.西夏农田水利的开发与管理…………………………………………………………086
11.夏元时期黑水地区的农牧业…………………………………………………………093
12.西夏的赋役制度………………………………………………………………………098
13.西夏仓库制度研究……………………………………………………………………111
14.西夏的畜牧业…………………………………………………………………………123
15.西夏官牧制度初探……………………………………………………………………129
16.西夏经济史研究中的几个问题………………………………………………………136
17.试论西夏的手工业……………………………………………………………………145
18.西夏手工工匠考………………………………………………………………………160
19.西夏酒的生产与征榷…………………………………………………………………164
20.西夏池盐的生产与征榷………………………………………………………………171
21.宋夏商业贸易初探……………………………………………………………………178
22.宋夏保安军榷场贸易论略……………………………………………………………187
23.宋夏青白盐问题………………………………………………………………………194
24.西夏高利贷初探………………………………………………………………………201
25.西夏财政收入初探……………………………………………………………………208
26.西夏财政支出初探……………………………………………………………………218
27.论西夏的司法制度……………………………………………………………………228
28.西夏的刑罚制度………………………………………………………………………238
29.西夏的审判制度………………………………………………………………………250
30.西夏军队的武器装备及其管理制度…………………………………………………255
31.西夏的符牌制度………………………………………………………………………263
32.论西夏与周边民族关系及其特点……………………………………………………270
33.试论仁宗年间宋夏战争性质及影响…………………………………………………280
34.试论西夏与周边民族的文化交流……………………………………………………292
35.论西夏建国前与北宋的关系…………………………………………………………302
36.试析早期党项与外界的联系…………………………………………………………312
37.试析党项内迁后社会经济的发展……………………………………………………316
38.试析西夏与统一前蒙古诸部的关系…………………………………………………322
39.潘罗支与河西吐蕃……………………………………………………………………325
40.范仲淹御夏事迹述评…………………………………………………………………335
41.论王安石的御夏方略…………………………………………………………………346
42.西夏边防制度初探……………………………………………………………………354
43.西夏沿边堡寨述论……………………………………………………………………361
44.西夏时期的横山地区…………………………………………………………………368
45.西夏时期的统万城……………………………………………………………………377
46.宋夏对峙与保安军……………………………………………………………………383
47.宋夏保安军榷场位置考………………………………………………………………390
48.夏宋屈野河西地界问题………………………………………………………………393
49.宋夏对峙与沿边蕃部…………………………………………………………………398
50.宋代属户史论…………………………………………………………………………411
51.历史上中原与北方民族之间的贸易联系……………………………………………419
52.宋代沿边市马贸易述论………………………………………………………………432
53.宋代市马钱物考………………………………………………………………………446
54.论宋代民间养马制度…………………………………………………………………455
55.须弥山石窟史略………………………………………………………………………464
56.须弥山石窟题记研究…………………………………………………………………472
57.抗金名将曲端冤狱述论………………………………………………………………478
58.西夏文献的发现与整理研究…………………………………………………………485
59.中国藏西夏文献概论…………………………………………………………………490
60.黑水城汉文文献及其学术价值………………………………………………………526
61.论西夏《天盛律令》的特点…………………………………………………………546
62.西夏《天盛律令》的历史文献价值…………………………………………………556
63.西夏《天盛律令》研究若干问题……………………………………………………561
64.西夏乾祐二年材料文书考释…………………………………………………………582
65.黑城出土西夏榷场文书考释…………………………………………………………592
66.黑城出土的几件汉文西夏文书考释…………………………………………………607
67.西夏光定十二年正月李春狗等扑买餅房契考释……………………………………614
68.俄藏西夏天庆年间典粮文契考释……………………………………………………620
69.英藏黑水城马匹草料文书考释………………………………………………………627
70.武威藏西夏文《志公大师十二时歌》译释…………………………………………633
71.黑水城出土契约文书整理研究………………………………………………………644
72.黑水城出土汉文贷钱契研究…………………………………………………………667
73.黑水城出土合伙契约再考释…………………………………………………………676
74.黑水城出土两件租赁文书考释………………………………………………………687
75.夏州拓跋部的几个问题—新出土唐五代宋初夏州拓跋政权墓志铭考释…………697
76.党项拓跋部大首领李光睿墓志铭考释………………………………………………704
77.党项夏州政权建立前后的重要记录—唐故延州安塞军防御使白敬立墓志铭考释
     ………………………………………………………………………………………715
78.后唐定难军节度押衙白全周墓志……………………………………………………720
79.试论《续资治通鉴长编》西夏史料的价值…………………………………………731
80.《党项与西夏文献研究》前言………………………………………………………735
81.十年历练  走向成熟
——《教育部西夏学重点研究基地建设十周年文集》序……………………738
82.西夏文献整理研究的里程碑——《中国藏西夏文献》出版座谈会在北京召开…741
83.在吴天墀先生指导下学习和工作……………………………………………………744
84.无限怀念恩师漆侠先生………………………………………………………………753
85.星星之火 已经燎原
——在史金波先生七十寿辰“薪火相传”学术研讨会上的发言…………757

《西夏史论集》：
　　西夏高利贷十分盛行，借债者不能还时，“可令出力典债”，一般农牧人押以妻儿，下层首领押以使军和奴仆，若“诸典押出力人等逃跑时，主人当使他人往押，无他人则当自往押。若二者皆无，则典押者人当自寻之，获时十五杖。自先逃跑日始至寻获日计足，使重押之”。
　　不论个体农牧人还是使军、奴仆，一旦成为典押出力人，就失去了人身自由（使军、奴仆本来人身就不自由），如典押处主人因其“不做活业者，击打等而致打死者，徒一年。执械器而拷打逼迫致死者，徒三年”。但“诸典押出力人不许殴打、对抗、辱骂押处主人。若违律时，押处主人是庶人，则当面辱骂相争十三杖，殴打则徒一年，伤者当比他人殴打争斗相伤罪加三等。死亡则当绞杀。对有官人辱骂相争时徒一年，殴打则徒二年，伤时当比诸人殴打争斗相伤罪加五等，死则以剑斩”④。
　　由此可见，典押出力人的社会地位相当低下，他们的身份类似债务奴隶，但又不完全等同于奴隶，这是因为典押人偿清债务后可以离去；同时，借贷方可以出钱赎回典押人，也就是说典押出力人的奴隶身份是有期限的。当然，这并不排除部分个体生产者及其妻儿因债务长期卖身为奴的。
　　以上讲的主要是地中、畿内情况，至于宋夏交界地区的党项人，不仅进入了封建制阶段，而且在汉族的影响下，向封建租佃制方向发展，漆侠先生在《辽夏金经济史》中，对此有非常精辟的论说。熙宁年间宋朝城绥德时，鄜延经略使赵离招问党项大酋，…往时汝族户若干，今皆安在？’对：‘大兵之后，死亡流散，其所存止此。’离日：‘其地存乎？’酋无以对。离日：‘听汝自募丁，家使占田充兵，若何？吾所得者人尔，田则吾不问也。’诸酋皆感服归募，悉补亡籍。”⑤这里“听汝自募丁”中的“募”字非常重要，它所包含的依附关系与农奴制是有所不同的，而是和“熙河官庄法”中立功弓箭手与佃户之间的关系一样，为封建租佃关系。
　　上述可见，除宋夏沿边地区外，在党项贵族土地上进行耕牧生产的主要有两类人员，一类是买卖或掠夺来的奴隶；另一类是人身依附极强的农奴。党项贵族拥有奴隶，虽然带有奴隶主的身份，但更为重要的是和各类依附民结成的农奴主与农奴的关系。
　　三、寺院土地占有制
　　西夏人笃信佛教，经元昊、谅祚、秉常祖孙三代的提倡，佛教寺院遍布全境，并逐渐形成了兴灵、甘凉、瓜沙、黑水四个佛教中心①。上层统治者在经济上给寺院以大力支持，天祐民安五年（1095）重修凉州护国寺塔后，国主乾顺就赐给该寺“黄金一十五两，白金五十两，衣著罗帛六十段，罗锦杂幡七十对，钱一千缗，用为佛常住。又赐钱千缗，谷千斛，官作四户，充番汉僧常住，俾晨昏香火者有所资焉，二时斋粥者有所取焉”。②然而要维持偌大寺院的宗教活动与僧侣的衣食，仅靠官府和信男善女的施舍是远远不够的，在当时的社会条件下，田产经营自然成为寺院一项重要的经济活动。公元1264年（至元元年），元世祖忽必烈下令“禁宁夏良田为僧侣所据者，听蒙古人分垦”③。此时西夏灭亡已近四十年，寺院还占有大量的土地，以致忽必烈亲自下令干预，由此可以想见西夏时期寺院占田之多。
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