公职人员岗位风险管理研究

在当前以及今后相当长的一段时间内，我国将仍然处于公职人员岗位风险事故易发、多发与高发期，公职人员岗位风险事故及滋生的土壤和条件将会更加复杂，公职人员岗位风险管理的任务将会更加艰巨。对此，我们必须保持清醒的认识，既要不断增强治理公职人员岗位风险的紧迫感，还要坚定长期作战的信念，建立健全与完善有效惩治、预防公职人员岗位风险的制度体系和长效机制，通过各方的努力，尽可能地把中国的公职人员岗位风险事故减少到*限度，使中国真正地走出“岗位风险事故困扰期”。
 

本书从公职人员岗位风险管理的角度出发，回应了改革开放30多年来中国社会面对的一个主要社会和政治问题，即针对公职人员的岗位风险的分类、现状、预测等方面进行研究与分析，为减少或杜绝公职人员岗位风险事故的发生，提供理论对策和实践参考，具有一定的现实意义和社会价值。   

王枫云，湖北襄阳人，广州大学教授，博士，从事城市管理、廉政风险管理研究。

第一章　导论／1
　　第一节　写作背景与写作意义／1
　　　　一　写作背景／1
　　　　二　写作意义／6
　　第二节　国内外研究现状述评／9
　　　　一　国外研究现状／9
　　　　二　国内研究现状／13
　　　　三　国内外研究现状评析／18
　　第三节　研究方法／19
　　　　一　文献研究方法／19
　　　　二　理论联系实际的研究方法／20
　　　　三　多学科的融合的研究方法／20
　　　　四　小组访谈和专家访谈的研究方法／20
　　延展阅读／21
　　　　阅读材料（一）总结2013年反腐：腐败案件“59岁现象”仍显著／21
　　　　阅读材料（二）不信腐败不除 95.8%的网友愿与腐败持久战／24
　　案例分析／27
　　　　由请托人垫资获取收益问题的认定／27
第二章　公职人员岗位风险管理的基本问题／30
　　第一节　公职人员岗位分类概述／30
　　　　一　西方国家公职人员岗位分类／30
　　　　二　中国公职人员岗位分类的基本情况／34
　　第二节　公职人员岗位风险的内涵、特征与类别／37
　　　　一　风险概念的历史考察／37
　　　　二　风险概念的内涵解析／39
　　　　三　公职人员岗位风险的内涵与特征／44
　　第三节　风险管理的基本理论／48
　　　　一　传统风险观与传统风险管理理论／48
　　　　二　现代风险观与现代风险管理理论／50
　　　　三　现代风险管理理论的特征／52
　　延展阅读／55
　　　　阅读材料（一）如何看待官场风险？／55
　　　　阅读材料（二）官员应树立正确的风险观／61
　　案例分析／63
　　　　韦某的行为应如何处理／63
第三章　公职人员岗位风险的成因分析／66
　　第一节　公职人员岗位风险成因的经济学分析／66
　　　　一　公职人员岗位风险产生的经济学基础／66
　　　　二　公职人员岗位风险行为的动机和条件／67
　　　　三　公职人员岗位风险行为的成本分析／68
　　　　四　公职人员岗位风险行为的收益分析／68
　　　　五　公职人员岗位风险行为的成本收益关系／69
　　　　六　公职人员岗位风险管理的成本收益关系／69
　　　　七　岗位风险行为与岗位风险管理的成本收益关系／70
　　　　八　公职人员岗位风险行为与公职人员岗位风险管理博弈的三个阶段／71
　　第二节　公职人员岗位风险成因的政治学分析／72
　　　　一　公职人员的岗位风险行为在本质上是一种公职岗位的权力滥用／73
　　　　二　公职人员的岗位风险行为危害的政治学解析／75
　　第三节　公职人员岗位风险成因的文化学分析／76
　　　　一　公职人员岗位风险行为与文化间的逻辑关系／77
　　　　二　公职人员岗位风险事故的社会文化根源剖析／83
　　第四节　公职人员岗位风险成因的心理学分析／91
　　　　一　从本能欲望、现实环境和不良意识谈起／91
　　　　二　公职人员岗位风险行为心理动态分析／93
　　　　三　诱发公职人员岗位风险行为的不良意识类群与心理类群／96
　　延展阅读／106
　　　　阅读材料（一）公职人员权钱交易岗位风险案例分析／106
　　　　阅读材料（二）68.5%的受调查者是“官迷”／108
　　案例分析／111
　　　　某市城管局副局长陈某的行为应如何定性／111
第四章　公职人员岗位风险识别研究／114
　　第一节　公职人员岗位风险识别的意义、目标／114
　　第二节　公职人员岗位风险识别的方法体系／115
　　　　一　岗位风险历史调查法／115
　　　　二　岗位风险流程调查法／119
　　　　三　风险点查找法／121
　　　　四　岗位风险事故树编制法／122
　　延展阅读／124
　　　　阅读资料（一）岗位个人廉政风险识别和自我防控表／124
　　　　阅读资料（二）北京铁检建廉政风险防范岗227个、风险点1404个／125
　　案例分析／126
　　　　陆某利用职务便利获取房产利益的行为应如何定性／126
第五章　公职人员岗位风险评估研究／129
　　第一节　公职人员岗位风险评估的内涵、意义／129
　　　　一　公职人员岗位风险评估的内涵／129
　　　　二　公职人员岗位风险评估的意义／130
　　第二节　公职人员岗位风险评估的程序／131
　　　　一　确立岗位风险评估的目标／132
　　　　二　评估岗位风险发生的概率和可能带来的负面影响／132
　　　　三　确定风险控制的优先等级，初步提出风险应对的策略建议／132
　　第三节　公职人员岗位风险评估的常用方法／133
　　　　一　定量风险评估方法／133
　　　　二　定性风险评估方法／134
　　　　三　定性风险分析与定量风险分析相结合的综合评估方法／135
　　延展阅读／136
　　　　阅读材料（一）内江市市中区畜牧食品局廉政风险等级评估办法／136
　　　　阅读材料（二）乌审旗国土资源局岗位廉政风险评估制度／137
　　案例分析／139
　　　　案例（一）镇民政办主任王某的行为该如何定性／139
　　　　案例（二）万某的行为应如何定性／141
第六章　公职人员岗位风险控制研究／144
　　第一节　公职人员岗位风险控制的内涵及其模式／144
　　　　一　公职人员岗位风险控制的内涵／144
　　　　二　公职人员岗位风险控制的模式——集成控制模式／144
　　第二节　公职人员岗位风险控制的主要方法／151
　　　　一　公职人员岗位风险控制的前置性方法／151
　　　　二　公职人员岗位风险控制的后起性方法／158
　　第三节　国外公职人员岗位风险控制的经验与启示／159
　　　　一　国外公职人员岗位风险控制的经验／160
　　　　二　国外公职人员岗位风险控制的经验启示／179
　　延展阅读／183
　　　　阅读材料（一）“叮死”与“死叮”／183
　　　　阅读材料（二）解读香港反腐廉政之路／185
　　案例分析／186
　　　　案例（一）季某的行为应如何定性／186
　　　　案例（二）李某和张某的行为如何定性／189
第七章　公职人员岗位风险管理的新趋势／192
　　第一节　国际反腐趋势／192
　　　　一　腐败的定义进一步扩展，反腐败的范围进一步扩大／192
　　　　二　各国普遍接受“防病胜于治病”的观念，更加重视腐败犯罪的预防／193
　　　　三　国际社会开始关注跨国贿赂、海外行贿等腐败行为／198
　　　　四　通过道德立法和道德管理来防范利益冲突／198
　　　　五　“轻刑化”和“有罪必罚”原则相结合的趋势／198
　　　　六　将法人责任纳入处罚范围，实行“双重责任”处罚原则的新趋势／199
　　　　七　以治理改革的视角推进反腐制度的构建／199
　　　　八　腐败问题的全球化推动着全球腐败治理机制的形成／201
　　　　九　“打老虎”成为国外执政党反腐主流／201
　　第二节　世界主要国家和地区关于公职人员岗位风险管理新制度／202
　　　　一　韩国／202
　　　　二　丹麦／209
　　　　三　意大利／211
　　　　四　西班牙／212
　　　　五　巴西／214
　　第三节　世界主要国家和地区关于公职人员岗位风险管理的新实践／219
　　　　一　委内瑞拉“运动式”反腐力度大／219
　　　　二　印度铁路系统万项预检反腐／222
　　　　三　加拿大反腐三式／223
　　　　四　荷兰反腐新举措：官员每月必须公开公务消费清单／225
　　第四节　中国公职人员岗位风险管理的最新态势／226
　　　　一　打虎拍蝇——反腐无禁区不设限／226
　　　　二　舆论监督——凝聚反腐正能量／228
　　　　三　巡视升级——提高反腐精准度／230
　　　　四　权力清单——让权力在阳光下运行／231
　　　　五　清理裸官——清除腐败的土壤／233
　　　　六　海外追逃——编织全球反腐天网／235
　　　　七　网络反腐——汇集社会反腐力量／238
　　第五节　中国公职人员岗位风险管理的未来走向／241
　　　　一　从治标走向治本／241
　　　　二　智能化预防／248
　　　　三　反腐需加强制度顶层设计／251
　　延展阅读／257
　　　　阅读材料（一）为世界各国培养反腐人才——探访国际反腐败学院／257
　　　　阅读材料（二）习近平一个月内七次谈及反腐败国际合作／261
　　案例分析／266
　　　　案例（一）如何看待微博反腐这一新反腐趋势／266
　　　　案例（二）如何有效预防“边缘腐败”／271
参考文献279
附录一　《公职人员职业风险心理评估手册》／288
附录二　联合国反腐败公约（节选）／292
后　记／303