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项目评估学


项目评估学

作  者:戚安邦

出 版 社:科学出版社

丛 书:中国科学院规划教材

出版时间:2016年06月

定  价:45.00

I S B N :9787030346018

所属分类: 人文社科  >  管理  >  管理读物  >  企业管理    

标  签:管理  项目管理/目标管理  一般管理学  

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TOP内容简介

这是一本全新的《项目评估学》,是唯一包含项目跟踪评估原理和方法的项目评估学。由于项目评估学是一门专为项目决策和管理提供支持的学问,而项目决策和管理包括项目初始决策和变更管理,所以《项目评估学》必须包括这两方面的内容。然而,在以前项目评估学教科书中缺乏或没有项目跟踪决策的内容,作者经过多年努力在本书中填补了这一空白。所以本书系统地介绍了项目前评估、跟踪评估、后评估的基础知识、基本理论与方法,不但有传统的项目经济与技术评估,而且新增了项目宏观环境评估,突出了项目风险评估、创新了项目实施绩效评估、项目变更投资评估和项目变更实施评估。特别是本书还包含各种专业项目的评估原理和方法。本书注重项目评估理论与方法的融合,力求培养读者分析问题解决问题的能力。 本书不仅可以作为各管理类专业本科生的教材,也可作为项目管理工程硕士和工商管理硕士等专业学位的教材,同时也适合项目管理人员和相关研究人员参考。

TOP作者简介

戚安邦:国际项目管理协会研究管理委员会主席,中国项目管理研究会执行委员会副主任委员。中共中央组织部全国干部教育培训老师,天津市技术经济及管理现代化研究会副主席,天津市政府管理顾问,天津市人大常委会立法委员会顾问,中国系统工程学会信息系统研究会常务理事,中国工程造价管理协会专家委员会委员。

TOP目录

前言第一篇 项目评估学概论第1章 概论1.1 项目评估学概述1.2 项目评估学的内涵1.3 项目评估学的研究对象和方法1.4 项目评估的主体、客体和原则1.5 项目评估的主要内容1.6 项目决策、项目管理和项目评估复习思考题第2章 项目生命周期与评估2.1 项目生命周期和项目评估2.2 项目前评估2.3 项目跟踪评估2.4 项目后评估复习思考题第3章 项目宏观环境评估3.1 项目宏观环境评估概述3.2 项目宏观环境评估的模型和维度3.3 项目宏观经济、技术与自然环境的评估3.4 项目宏观政治、法律和社会环境评估3.5 项目宏观环境的综合评估复习思考题第二篇 项目前评估第4章 项目运作环境评估4.1 项目运作环境评估概述4.2 项目运作所需资源条件的评估4.3 项目运作的市场环境条件评估4.4 项目运作的竞争环境评估4.5 项目客观运作环境的评估4.6 项目运作环境的综合评估复习思考题第5章 项目财务评估5.1 项目财务评估概述5.2 项目现金流量与项目财务评估指标5.3 项目财务评估的技术方法复习思考题第6章 项目国民经济评估6.1 项目国民经济评估概述6.2 国民经济评估用的影子价格理论与方法6.3 项目国民经济费用和效益的辨识及度量6.4 项目国民经济评估指标的计算和评判标准复习思考题第7章 项目技术评估7.1 项目技术评估概述7.2 项目工艺技术的评估7.3 项目实施技术的评估7.4 项目技术装备的评估7.5 项目技术的综合评估复习思考题第8章 项目风险评估8.1 项目风险评估概述8.2 项目风险的识别8.3 项目风险概率评估8.4 项目风险后果评估8.5 项目风险综合评估的方法复习思考题第9章 项目环境影响评估9.1 项目环境影响评估概述9.2 项目环境影响评估的程序和步骤9.3 项目环境影响评估的技术方法9.4 项目环境影响的综合评估复习思考题第10章 项目社会影响评估10.1 项目社会影响评估概述10.2 项目社会影响评估的内容和过程10.3 项目社会影响的专项评估方法10.4 项目社会影响综合评估的方法复习思考题第11章 项目综合评估11.1 项目综合评估概述11.2 项目综合评估的指标体系11.3 项目综合评估的技术方法11.4 项目综合评估的全面集成方法复习思考题第三篇 项目跟踪评估第12章 项目实施绩效评估12.1 项目实施绩效评估概述12.2 项目实施绩效评估的指标体系12.3 项目实施绩效评估的挣值分析方法12.4 项目实施绩效综合评估的全面集成方法复习思考题第13章 项目变更投资评估13.1 项目变更投资评估概述13.2 项目变更投资评估的内容和过程13.3 项目变更投资评估的财务可行性评估13.4 项目变更投资评估的其他方面可行性评估13.5 项目变更投资评估的综合评估复习思考题第14章 项目变更实施评估14.1 项目变更实施评估的概念和内容14.2 项目变更实施的全过程集成评估14.3 项目变更实施的全要素集成评估14.4 项目变更实施的优先序列集成评估14.5 项目变更实施的全团队集成评估复习思考题第四篇 项目后评估和专业 项目评估第15章 项目后评估15.1 项目后评估概述15.2 项目后评估的种类及其内容15.3 项目后评估的程序15.4 项目后评估中的数据处理15.5 项目后评估的技术方法15.6 项目后评估的结果反馈与应用复习思考题第16章 专业项目评估16.1 工业投资项目的评估与论证16.2 农业投资项目的评估与论证16.3 商业投资项目的评估与论证16.4 银行贷款项目的评估与论证16.5 政府采购项目的评估与论证16.6 科学研究项目的评估16.7 新产品开发项目的评估与论证复习思考题

TOP书摘

第1 章 概  论 道可道也, 非恒道也。名可名也, 非恒名也。无名, 万物之始也; 有名,万物之母也。故恒无欲也, 以观其眇; 恒有欲也, 以观其所徼。两者同出, 异名同谓。玄之又玄, 众眇之门。 ――《道德经》 这段老子的话说的是世界上任何事情都是发展变化的, 而认识世界上的任何事情,都必须去掉自以为是而去实事求是, 最终才能发现事情的本质和成败, 这是人们认识世间万物的根本门径(详解见后) 。任何一个项目都是人类社会创造精神财富与物质财富的事情, 都是一种具有“独特性的任务” , 所以人们需要通过开展项目评估去认识人们所做的每一件事情。因为任何项目都有自己特定的产出物(产品或服务) 和为此而开展的特定工作, 所以每个项目都有自己的独特性, 而需要通过项目评估去加以认识, 人们只有做好了项目评估, 才能够进行正确的项目管理与决策。 1.1  项目评估学概述 从北京奥运会和三峡工程建设这些大项目, 到婚礼和培训这些小项目, 从科研课题或产品研发这些高不确定性的项目, 到住宅楼建设或高考这些低不确定性项目, 都需要通过开展项目评估来确保项目决策的科学性和项目实施的高效性。因此, 项目评估学就成了管理学中的重要内容, 并正在形成自己的知识体系从而成为管理领域的独立学科。 1.1.1  项目评估学的实在性 中国人自上古时代就已经知道做任何事情都需要进行相应的评估, “凡事预则立,不预则废” 说的就是这个道理。中国有许多古典哲学和管理书籍都讨论过如何在做事之前先做好事情的各方面评估, 其中最典范的是老子《道德经》的相关讨论。本章题头的那段话中的道理和内涵, 可以用图1-1 给出示意并说明如下。   由图1-1 可以看出, 项目的整个过程中存在多个决策点, 而项目的每个决策点都实实在在地需要开展项目评估。对于本章题头的那段话, 人们有不同的理解, 但是从项目评估角度, 我们可以给出如下具体解释和说明。 1.道可道也, 非恒道也。名可名也, 非恒名也 老子这句话的意思是, 任何事情的规律都会随着该事情的发展变化而不断改变, 任何东西的属性都会随着该东西的成长而发生变化(非恒) 。实际上每件事情都是项目,所以项目是不断发展变化的, 因此人们需要通过项目评估去分析和预测这种发展变化。 由图1-1 可见, 在项目起点事情都有一定的信息缺口, 人们只有通过不断评估去逐步弥补这种信息缺口。 2.无名, 万物之始也; 有名, 万物之母也 老子这句话的意思是, 人们开始的时候对事情的属性并不清楚或一无所知(无名) ,然后随着事情的进展而最终全面认识了整件事情, 而人们只有全面认识了整件事情才会获得成功。由图1-1 可以看出, 在项目起点的信息缺口最大(原始创新项目信息是零) ,但是到项目终点人们就拥有了项目的完备信息, 而在项目日常运营阶段就可以不断产出了(之母) 。 3.故恒无欲也, 以观其眇; 恒有欲也, 以观其所徼 老子这句话的意思是, 人们要通过评估去认识项目的规律和属性, 需要做两件事情,其一是人们必须去掉“自以为是(无欲)” , 实事求是地去分析、评估和认识项目的发展变化(以观其眇) ; 其二是人们还要根据自己确定的项目目标(有欲) 去分析和评估项目及其环境是否能够实现(徼) 这些目标, 这实际就是现在说的项目可行性分析或评估。 4.两者同出, 异名同谓。玄之又玄, 众眇之门 老子这句话的意思是, 不管是“道” 和“可道” , 还是“名” 和“可名” , 还有“无名” 和“有名” , 以及“无欲” 和“有欲” , 都是人们评估和认识项目规律与属性的不同阶段或不同结果, 都属于项目评估的范畴(两者同出, 异名同谓) 。最为重要的是, 人们必须按照发展变化的规律去分析、评估和认识各种项目及其环境的发展变化, 这才是人们在项目评估中必须有的观念和做法(玄之又玄, 众眇之门) 。 老子的这些话至今已有2000 多年了, 但是仔细理解起来这就是最早的项目评估哲学思想和基本原理, 因此可以说项目评估是自人类社会开展有组织的活动以来就已经实实在在地存在的一门学问, 是管理学中一个十分重要的分支学科。 同样, 英文中也有许多关于项目论证或评估的词汇, 例如, project argumentation ,assessment , evaluation , appraisal , review , feasibility study 等。但是中文多是将它们翻译成项目评估或项目论证(这并不确切) , 并且中文有很多项目论证与评估方面的专著和教材。但是网络查询的结果表明, 作者从2004 年申请南开大学有关《项目评估学》① 教材出版资助, 2006 年该书出版在国内都是最早的。作者之所以要使用《项目评估学》的书名, 最重要的是想将项目论证与评估等方面的原理和方法汇集成一门专门的学问: 项目管理学。这也是作者自2004 年出版《项目论证与评估》(2008 年第二版② )以后所开始的主要研究工作之一, 即全面收集、归纳和整理国内外项目论证与评估的知识体系已形成这方面的知识体系框架。 1.1.2  项目评估学的科学性 按照科学学科和领域划分的原则和要求可以认定: 项目评估的知识体系是一门独立的管理学问, 是一门独立于项目管理学的单独学问。因为管理学涉及一次性的项目和周而复始的运营两方面的管理, 而项目管理又涉及项目评估与决策和项目实施与控制两个方面, 项目评估学是它们中一个独立的分值, 所以项目评估学就是一门独立的管理的学问。 1.项目评估是一门独立的学问: 项目评估学 任何一门有自己知识体系的独立学问(这里不是指学科) 都会被人们称为某某学,如项目管理学、技术经济学、高等数学等。如果项目评估有了由自己的基本原理和方法所构成的知识体系, 自然就应该作为一门学问而被称为“项目评估学” 。当然, 这门学问在某些领域中的应用只能被称为“某类项目评估” , 如投资项目评估、工程项目评估、贷款项目评估、创新项目评估等。据此, 本书使用了“项目评估学” 的名称, 所以努力尝试去给出一个完整的项目评估学的知识体系。这一知识体系, 涵盖项目前评估、跟踪评估和后评估的项目全过程评估原理和方法; 涵盖项目运行条件、项目成本价值、项目技术经济、项目环境和社会影响、项目不确定性和风险的项目全要素评估原理与方法;涵盖面向项目业主或发起人的项目投资决策评估和面向项目实施者的项目实施决策评估的项目全团队评估原理和方法, 以及对各种独特项目进行评估所需的原理和方法(如农林项目和研发项目等) 。希望学界共同努力构建和形成完整的项目评估学知识体系, 逐步形成和确立项目评估这门学问。 2.项目评估学现存的缺陷和原因 虽然此前有很多人出版过《× × 评估学》等方面的著作, 也有很多有关项目评估或项目可行性分析的著作与教材, 但是这些著作的内容和教材并没有从前述的项目全过程评估、项目全要素评估、项目全团队评估和全部项目评估四个方面去构建和形成自己独立的知识体系。例如, 多数国内外这方面的著作只涉及项目前评估和后评估的原理与方法, 而不涉及项目跟踪评估(尤其是项目绩效评估和项目变更评估) 的原理和方法。包括我们自己2006 年出版的《项目评估学》和大约两年之后其他人出版的同名教材, 也都没有能够给出项目评估学应有的知识体系, 其主要内容还是投资项目的评估。 经过广泛的调查研究我们发现, 在很大程度上这是因为现有项目评估的基本原理和方法多是发达国家政府和世界银行等项目投资者、贷款者或发起人最先提出和建立的。 很显然, 他们十分重视项目前评估以便作出正确的投资或贷款决策, 他们也很重视项目后评估以便吸取经验教训和改善投资与贷款决策, 但是他们的身份和角色使得他们并不太在意项目跟踪评估(他们也有这方面的评估, 如项目挣值管理方法等) 和从项目实施者角度开展的项目实施可行性评估。实际上, 项目评估的研究和应用自古至今已经历数千年, 现有项目评估的原理和方法都是人类文明进步和社会发展进程中的产物, 只是时至今日人们需要将它们汇集成为一门专门的“项目评估学” 知识体系并建设好这门学问。 3.项目评估学的客观需求和应用 现有项目评估学中核心内容是投资项目的评估。目前大多数项目评估教材和专著都是广义的投资(包括贷款) 项目评估。研究结果表明, 这与人类社会的发展阶段有关,因为在农业经济和工业经济中投资项目是主要的创造财富途径。但是现在人类社会在变化, 知识经济和创新型国家建设使得创新项目成了创造财富的主要途径和手段, 项目评估的对象和内容也发生了深刻的变化。按照现代项目管理的理论, 所有具有目的性、一次性、独特性和不确定性的事情都属于项目的范畴, 因此人们所做的每一件独特的事情就是一个项目, 而每个项目都需要进行前评估、后评估和跟踪评估, 所以项目评估学有十分广泛的应用。 “凡事预则立” , 就是说人们在做任何独特的事情时, 必须先做好各种各样的分析与评价, 所以项目评估在人类的管理活动中有着客观而广泛的需要。只是有许多人并不是在自觉状态下开展项目评估的, 因为项目评估的学问还不十分完善, 项目评估学的知识还不十分普及。所以现在就需要这方面的学者们共同努力去归纳总结出项目评估学的学问(知识体系) , 并且积极地去教授和普及这门学问。本书就是希望能够在归纳和汇总现有项目评估原理和方法的基础上, 进一步构造一个项目管理学的知识体系框架, 以便在不断研究和实践中最终形成项目评估学的专门学问。 4.项目评估学在管理学中的地位 实际上, 管理学这门大学问的核心是指导和帮助人们去做到: 用正确的方法, 去做正确事情。所以从管理的角度出发, 人们首先需要找到要做的“正确事情” , 而找到“正确事情” 就是项目评估学研究和应用的范畴。因此, 项目评估也成为管理学的两大支柱学问之一, 而项目管理和日常运营管理则属于“用正确的方法做事” 的范畴, 是管理学的两大支柱的另外一门学问。按照著名管理学家西蒙的说法, 管理的核心在于正确决策, 而项目评估学就是为人们的正确决策提供支持的学问, 是努力使人们能够更加科学和正确地进行决策的学问, 由此可见, 项目评估学是一门非常重要的管理学问。 1.1.3  项目评估学的独特性 人们在作出项目初始和跟踪决策之前都需要对项目进行必要的评估, 这不但涉及项目全要素的评估, 而且需要进行项目全过程的评估, 以及从不同角度开展的项目全团队的评估, 而且不同种类的项目有不同的评估内容、过程和方法, 这些都属于项目评估学的范畴。但是现有项目投资评估学、项目可行性分析、项目论证与评估等知识中都没有全面涵盖上述几个方面的内容, 所以本书的项目评估学有其独特性, 具体分析说明如下。 1.投资项目评估学与项目评估学的不同 投资项目只是项目的一种, 这种项目以通过投资获得投资收益为根本目的, 所以投资项目评估学的核心内容是从投资者角度出发, 去评估项目能否收回投资和获得多少盈利。因此投资项目评估学的评估内容主要是项目前评估和项目后评估, 而很少包括项目跟踪评估方面的内容和方法, 所以多数投资项目评估学的书中并不涉及项目跟踪评估的内容和方法。实际上, 投资项目评估学最早是由世界银行于20 世纪60~70 年代研究并推广使用的, 我国最早涉及这方面原理和方法的教材和著作是沈景明先生20 世纪80 年代出版的《机械工业技术经济学》① 。后来人们多是沿袭了其中投资项目评估的知识体系, 甚至连续三版的《建设项目经济评价方法与参数》等都是如此。很显然, 投资项目评估并不适用于所有项目的评估, 这与本书的项目评估学有很大的不同。 2.项目可行性分析与项目评估学的不同 投资项目评估学最初源于项目可行性分析, 而项目可行性分析又源于美国等西方发达国家在20 世纪上半叶的基础设施和公共设施投资项目评估。所以实际上, 项目可行性分析只是投资项目评估学中有关项目前评估的核心内容, 而且项目可行性分析的经济学基础“工程经济学” 也是那个时期的产物。我们国家最早是从世界银行等国际组织引进的投资项目评估可行性分析方面的知识和做法, 并且将它们归到了技术经济分析这一学科的范畴。但是项目可行性分析与项目评估学相比, 二者所包括的内容、原理和方法等都有很大不同。项目可行性分析主要是项目前评估中有关项目或项目方案是否可行的分析和研究, 而项目评估学不但包括项目跟踪评估和后评估, 而且包括项目全要素和全团队等方面的评估原理与方法。所以, 项目评估学与项目可行性有很大不同。 3.项目论证与评估和项目评估学的不同 按照字面理解, 项目论证与评估包括项目论证和项目评估两个部分。虽然其中也有项目评估的内容, 但与项目评估学相比, 虽然只是差了一个“学” 字, 实质性内容却差了很多。同时, 从项目论证的角度而言, 其主要作用是论述和证明项目及其方案是否科学、正确、切实可行, 而这主要用于支持项目初始决策, 所以项目论证与评估和项目评估学在角度、内容、作用和结果等诸多方面都是不同的。其中, 项目论证多数是从业主或发起人等项目相关利益主体的立场去分析和论证项目, 而项目评估学则要求由第三方专家从所有项目相关利益主体的角度, 以客观独立的立场去进行全方位的评价和研究。 显然, 项目评估学和项目论证与评估也是有所不同的。 综上所述, 项目评估学作为一门项目管理学科的专门学问, 其知识体系中应该包括项目全过程、全要素、全团队等全方位评估的原理和方法。这就是与其他项目评估书籍相比本书的独特之处。 1.2  项目评估学的内涵 现有与项目评估学相关的知识和内容有众多的叫法或称呼, 这些叫法或称呼各有自己的侧重和作用。例如, 项目论证(project argumentation) 强调对项目及其方案的论述和证明, 项目评定(project assessment) 注重对项目及其方案实施结果的估值和评价, 项目评价(project evaluation) 强调对项目价值等方面的评估, 项目审批(projectappraisal) 强调从项目业主或出资方角度对项目的审查和评价(如世界银行称为staffappraisal) , 而项目可行性研究(project feasibility study) 是在项目前期对项目及其方案可行性的全面分析研究, 项目审查(project review) 则强调对项目实施情况的检验和审查。 1.2.1  项目评估学的知识体系 上述这些不同的项目评估词汇各有侧重, 但是即使将它们全部囊括也并非真正的项目评估学, 项目评估学作为一门学科就必须有自己的知识体系。 1.项目评估学的知识体系框架 项目评估学是一门为项目管理和决策提供支持的专门学问, 所以它有由其基本原理和方法所构成的知识体系。这涉及三个方面或维度: 其一是按照评估的阶段和作用可划分为项目前评估、跟踪评估和后评估, 由此构成了项目评估学的全过程评估维度; 其二是按照在每个项目评估中所涉及的内容可划分为项目的财务技术、环境、社会影响和风

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